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300082 深市 奥克股份


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奥克股份:股权激励计划(草案修订稿)自查表

公告日期:2017-04-22

       辽宁奥克化学股份有限公司股权激励计划(草案修订稿)自查表

     公司简称:奥克股份  股票代码:300082   独立财务顾问:上海荣正投资咨询有限公司

                                                                 是否存在该

序号                            事项                            事项(是/否/       备注

                                                                  不适用)

                     上市公司合规性要求

      最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意

 1                                                                   否

      见或者无法表示意见的审计报告

      最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意

 2                                                                   否

      见或无法表示意见的审计报告

      上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承       否

 3    诺进行利润分配的情形

 4    是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                          否

 5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                            是

 6    是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助             否

                     激励对象合规性要求

      是否包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际

 7                                                                   否

      控制人及其配偶、父母、子女

 8    是否包括独立董事、监事                                        否

 9    是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选                否

 10   最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选        否

      最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机

 11                                                                  否

      构行政处罚或者采取市场禁入措施

      是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管

 12                                                                  否

      理人员情形

 13   是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                          否

 14   激励名单是否经监事会核实                                      是

                     激励计划合规性要求

     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总

15                                                                  否

     数累计是否超过公司股本总额的10%

16   单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1%            否

     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权

17                                                                  是

     益数量的20%

     激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案修订稿是否已列

18                                                                  是

     明其姓名、职务、获授数量

19   股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年            是

20   股权激励计划草案修订稿是否由薪酬与考核委员会负责拟定         是

                股权激励计划披露完整性要求

21   股权激励计划所规定事项是否完整                                是

     (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公司不

     得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;说明

                                                                    是

     股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条

     件

     (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围            是

     (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的

     百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司

     股本总额的百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占

                                                                    是

     股权激励计划权益总额的百分比;所有在有效期内的股权激励

     计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的10%

     及其计算方法的说明

     (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,

     应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计

     划拟授予权益总量的百分比;其他激励对象(各自或者按适当

                                                                    是

     分类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的

     百分比;以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计

     划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明

     (5)股权激励计划的有效期、授权日或授权日的确定方式、可       是

     行权日、锁定期安排等

(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

法。如采用《管理办法》第二十三、二十九条规定的方法以外

的其他方法确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据及定       是

价方式作出说明,独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损

害上市公司、中小股东利益,发表意见并披露

(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,

应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,

应当披露激励对象每次行使权益的条件;约定授予权益、行使

权益条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包

括董事和高管,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;       是

披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应充分披露所设定

指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,

后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分说

明原因及合理性

(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应明确

上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期       是



(9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和       是

程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

(10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期权公允价

值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权       是

激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

(11)股权激励计划的变更、终止                                是

(12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务       是

变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

(13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端解决       是

机制

(14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露

                                                               是

文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予

权益或行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权

     益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收

     益的计算原则、操作程序、完成期限等。

               绩效考核指标是否符合相关要求

22   是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                    是

     指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有

23                                                                  是

     利于促进公司竞争力的提升

     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司

24                                                                不适用

     是否不少于3家

25   是否说明设定指标的科学性和合理性                              是

                 限售期、行权期合规性要求

26   限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于1年       否

27   每期解除限售时限是否未少于12个月                             是

     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额

28                                                                  是

     的50%

29   股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1年       不适用

30   股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日     不适用

31   股票期权每期行权时限是否不少于12个月                      不适用

     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授

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