辽宁奥克化学股份有限公司
A股股票期权激励计划
（草案修订稿）
辽宁奥克化学股份有限公司
二○一四年五月
辽宁奥克化学股份有限公司A股股票期权激励计划（草案修订稿）
特别提示
1.辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“奥克股份”或“公司”）依据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励
管理办法(试行)》、《股权激励有关事项备忘录》（第1、2、3号）等有关
法律法规和规范性文件，以及《公司章程》制定《辽宁奥克化学股份有限公
司A股股票期权激励计划（草案）》（以下简称“本《计划草案》”）。
2.辽宁奥克化学股份有限公司A股股票期权激励计划（以下简称“激励计划”
或“本计划”）采用股票期权方式。本计划所涉及的奥克股份A股股票合计
不超过1442.74万股，占本计划首次公告时公司总股本33696万股的4.2816%。
其中首次授予期权对应标的股票为1300万股，预留期权对应标的股票为
142.74万股。任何一名激励对象所获授的股票期权对应的标的股票总数不超
过公司总股本的1%。股票来源为奥克股份向激励对象定向发行。股权激励计
划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。
3.本计划激励对象为147人，包括：公司高级管理人员，本部中级管理人员、
子公司管理人员，技术与业务骨干。其中首次授予136人，预留授予11人。
4.本计划有效期为股东大会批准之日起至本计划首次授权日的4周年期满之日
止。
5.本计划授权日由股东大会授权董事会确定。公司应当自股东大会审议通过本
计划起30日内完成首次股票期权授予、登记、公告等相关程序。预留股票期
权的授予应当在首次授权日后1年内由董事会确定。
6.行权价格及确定方式：满足授予条件后，激励对象可以以行权价格购买依据
本计划向激励对象发行的奥克股份A股股票。本计划首次授予股票期权的行
权价格由股东大会授权董事会，与授权日同时确定，但不低于以下两个价格
中的较高者11.81元：
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（1）本计划公告前一个交易日（2014年4月18日）的奥克股份股票收盘价11.81
元。
（2）本计划公告前30个交易日内的奥克股份股票平均收盘价11.48元。
预留期权的行权价格在该部分股票期权授予时由董事会决定，其行权价格不
得低于下述两个价格中的较高者：
（1）授予预留期权的董事会决议公告前一个交易日的奥克股份股票收盘价。
（2）授予预留期权的董事会决议公告前30个交易日的奥克股份股票平均收盘
价。
7.行权价格与数量的调整：公司在本计划有效期内发生资本公积转增股本、派
发股票红利、股份拆细或缩股、配股及派息等事宜，公司董事会依据股东大
会授权，对本计划涉及股票期权数量和行权价格做相应的调整。除上述情况
外，因其他原因需要调整股票期权数量、行权价格的，应经公司董事会做出
决议，重新报证监会备案无异议后，经股东大会审议批准。
8.行权安排：本计划首次授予的股票期权在授权日起满一年后，激励对象可在
行权期内按每年40%:30%:30%的比例分批逐年行权，实际可行权数量应与激
励对象上一年度绩效评价结果挂钩。具体行权安排如下表所示：
可行权股票
行权期 可行权时间 期权比例
第一个 首次授权日＋12个月后的首个交易日起至首次授权
40%
行权期 日＋24个月内的最后一个交易日止
第二个 首次授权日＋24个月后的首个交易日起至首次授权
30%
行权期 日＋36个月内的最后一个交易日止
第三个 首次授权日＋36个月后的首个交易日起至首次授权
30%
行权期 日＋48个月内的最后一个交易日止
预留的股票期权自本计划预留授权日起满一年后，激励对象可在行权期内
按每年50%:50%的行权比例分批逐年行权，实际可行权数量应与激励对象上
一年度绩效评价结果挂钩。具体行权比例如下表所示：
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可行权股票
行权期 可行权时间 期权比例
第一个 预留期权授权日＋12个月后的首个交易日起至预留期 50%
行权期 权授权日＋24个月内的最后一个交易日止
第二个 预留期权授权日＋24个月后的首个交易日起至预留期 50%
行权期 权授权日＋36个月内的最后一个交易日止
9.行权条件：以2013年为基准年。第一个行权期业绩条件为公司2014年净利润
较2013年增长率不低于50%，净资产收益率不低于3.6%；第二个行权期业绩
