证券代码：300081 证券简称：恒信东方 公告编号：2020-127
恒信东方文化股份有限公司
关于公司2017年限制性股票激励计划
第二个解锁期解锁条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售涉及的激励对象共计 32 名，可申请解除限售的限制性股票数量为 433.5 万股，占公司目前总股本的 0.82%。
2、本次限制性股票在相关部门办理完毕解除限售手续后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
恒信东方文化股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 12 月 14 日召
开第七届董事会第十一次会议、第七届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司 2017 年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》，现将有关事项公告如下：
一、2017 年限制性股票激励计划简述及已履行的审议程序
1、2017年9月11日，公司召开第六届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于<恒信东方文化股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<恒信东方文化股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，上海明伦（无锡）律师事务所出具了法律意见书，上海荣正投资咨询有限公司出具了独立财务顾问报告。
2、2017年9月11日，公司召开第六届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于<恒信东方文化股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<恒信东方文化股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于<核实公司2017年限制性股票激励计划激励
对象名单>的议案》。
3、2017年9月12日至2017年9月22日，公司对激励对象的姓名和职务在公司内部予以公示。在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟授予激励对象有关的任何异议。2017年9月22日，公司监事会发表了《监事会关于公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2017年9月28日，公司召开2017年第二次临时股东大会审议并通过了《关于<恒信东方文化股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<恒信东方文化股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司对内幕信息知情人及激励对象在激励计划草案公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行自查并披露了《关于2017年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2017年11月2日，公司分别召开第六届董事会第八次会议和第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2017年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于<向激励对象授予限制性股票>的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，上海明伦（无锡）律师事务所出具了法律意见书，上海荣正投资咨询有限公司出具了独立财务顾问报告。公司本次限制性股票授予日为2017年11月2日，授予价格为6.35元/股。
6、2017年12月11日，公司分别召开第六届董事会第十次会议和第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2017年限制性股票激励计划授予相关事项的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。上海明伦（无锡）律师事务所出具了法律意见书。
7、2017年12月19日，公司披露了《关于限制性股票授予登记完成的公告》，公司本次限制性股票激励计划的授予对象为38人，授予1,612万股，上市日期为2017年12月22日。
8、2018年6月8日公司召开的第六届董事会第十六次会议、第六届监事会第十三次会议，2018年6月20日召开的第六届董事会第十七次会议及2018年7月15日召开的2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意公司按照激励计划的有关规定，回购注销3名不符合激励条件的激励对象已获授尚未解锁的限制性股票共计107万股，
回购价格为6.30元/股。公司2017年限制性股票激励计划数量由1,612万股调整为1,505万股，限制性股票授予人数由38人调整为35人。公司独立董事发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。2018年8月28日公司披露了《关于2017年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告》。
9、2019年5月6日公司召开的第六届董事会第二十九次会议、第六届监事会第二十二次会议及2019年5月23日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意公司按照激励计划的有关规定，回购注销2名不符合激励条件的激励对象已获授尚未解锁的限制性股票共计50万股，回购价格为6.30元/股。公司2017年限制性股票激励计划数量由1,505万股调整为1,455万股，限制性股票授予人数由35人调整为33人。公司独立董事发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。2019年7月4日公司披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。
10、2019年12月12日公司召开第六届董事会第三十五次会议、第六届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于公司2017年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》，公司授予限制性股票第一个解除限售期于2019年12月22日届满，经审议，公司董事会认为公司2017年限制性股票激励计划第一个锁定期已经届满且解锁条件已经成就，根据公司2017年第二次临时股东大会的授权，董事会同意按照激励计划的相关规定，为符合第一个解锁期解锁条件的33名激励对象持有的共计582万股限制性股票办理解锁手续。公司独立董事发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。上述股票已于2019年12月23日上市流通。
11、2020年4月23日公司召开的第六届董事会第四十次会议、第六届监事会第三十一次会议，2020年5月18日召开的2019年度股东大会，审议通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。由于公司2017年限制性股票激励计划第三个解除限售期涉及的公司层面业绩考核目标未达成，不满足解除限售的条件，根据相关规定，激励计划第三个限售期涉及的合计436.5万股尚未解除限售的限制性股票由公司回购注销。公司的独立董事发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。截至本公告披露日，公司尚未在中国证券登记结算有限公司办理回购注销手续。
12、2020年5月28日公司召开的第六届董事会第四十二次会议、第六届监事
会第三十三次会议，2020年6月8日召开的2020年第二次临时股东大会，审议通过 了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，由于公 司2017年激励计划中的一名激励对象孙正望因个人原因离职，不再具备激励资 格，其第二个限售期所涉及的合计30,000股限制性股票由公司回购注销。公司的 独立董事发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。截至本公告披 露日，公司尚未在中国证券登记结算有限公司办理回购注销手续。
二、2017年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就的说明
（一）第二个解锁期届满的说明
根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定，本激励计 划授予限制性股票的限售期分别为自授予股份上市之日起24个月、36个月、48 个月，每期解除限售的比例分别为40%、30%和30%。
本激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下 表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
限制性股票 自授予股份上市之日起24个月后的首个交易日起至授 40%
第一个解除限售期 予股份上市之日起36个月内的最后一个交易日当日止
限制性股票 自授予股份上市之日起36个月后的首个交易日起至授 30%
第二个解除限售期 予股份上市之日起48个月内的最后一个交易日当日止
限制性股票 自授予股份上市之日起48个月后的首个交易日起至授 30%
第三个解除限售期 予股份上市之日起60个月内的最后一个交易日当日止
本次限制性股票的授予日为2017年11月2日，授予限制性股票的上市日期为 2017年12月22日。公司授予限制性股票第二个解除限售期将于2020年12月22日届 满。
（二）解锁条件成就的说明
解除限售条件 是否达到解除限售条件
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定 足解除限售条件。
意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公
开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 激励对象未发生前述情
构行政处罚或者采取市场禁入措施； 形，满足解除限售条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情
形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）公司层面业绩考核要求：
本激励计划的解除限售考核年度为2017-2019年三个会计年
度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
2018 年度公司未扣除股份
限制性股票第一个解除限售期 2017 年净利润不低于 8,000 支付费用的归属于上市公
万元； 司股东的净利润为 21,742
万元，达到公司层面业绩
限制性股票第二个解除限售期 2018 年净利润不低于 1.2 亿 考核要求，满足解除限售
元； 条件。
限制性股票第三个解除限售期 2019 年净利润不低于 1
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