河南易成新能源股份有限公司
2020 年年度报告
2021 年 04 月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人王安乐、主管会计工作负责人石涛及会计机构负责人(会计主管人员)石涛声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
2020 年，实现归属于母公司股东的净利润为-4,546.80 万元，同比减少 107.55%，主要原因为：受国
内外新冠肺炎疫情等不可抗力因素影响，公司全资子公司开封炭素生产链和供应链均受到较大影响，疫情发生以来，国内受固定资产投资严重下滑，钢材销量不旺库存攀升、电弧炉吨钢成本较高影响，石墨电极的需求减少，同时，国际市场受疫情蔓延影响，订单取消或延迟，大量货源冲击国内市场，导致产品售价、销量同比出现较大幅度下跌,2020 年度开封炭素扣除非经常性损益归属于母公司股东的净利润-22,373.18 万元，本报告期盈利能力大幅下滑。根据中国炭素行业协会对会员企业的统计数据，2020 年超高功率石墨电极产量同比减少 17.93%，销售收入同比减少 32.40%，利润总额同比减少 83.50%。开封炭素发生的重大变化与行业趋势一致。公司所处新能源新材料行业及公司自身发展现状具体详见本报告“第三节 公司业务概要”之“一、报告期内公司从事的主要业务”，公司核心竞争力情况详见本报告“第三节 公司业务概要”之“三、核心竞争力分析”，这些都为公司的持续发展提供了重要基础，公司不存在持续经营能力的重大风险。
1 、行业政策风险
新能源、新材料行业作为依托政策扶持成长起来的产业，政策的变动对其影响较大。近年来，国家与地方政府先后出台了各种政策扶持新能源、新材料产业的发展，公司面临着良好的发展机遇，同时也存在风险，若未来能源发展战略、产业结构、市场结构调整、行业资源整合、市场供需变动等因素都有可能对公司的盈利能力造成影响。公司将积极关注行业市场变化趋势，充分发挥公司的全产业链优势、技术优势和品牌优势，及时调整公司的生产经营方向，及时制定风险控制方案，保证企业稳健发展。
2、宏观环境变动风险
公司所处行业市场与宏观环境变动密切相关。2020 年，新冠疫情在国内虽然得到有效控制，但由于疫
情完全结束的时间尚不能确定，疫情对全球宏观经济和相关行业的影响存在不确定性，随之可能带来的上
下游行业供需波动等诸多情况，可能会对公司的生产经营带来一定的不利影响。加之 2021 年 1 月 6 日，
开封炭素被美国 OFAC（美国财政部海外资产控制办公室）列入 SDN（特别制定国民清单）名单，开封炭素海外订单结算及金融机构贷款受到较大影响，鉴于此，公司将综合分析全球行业政策及市场动向，及时做出准确判断和科学决策，围绕年度经营计划，采取积极措施有效应对市场变化，努力减轻宏观环境给公司带来的不良影响。
3 、应收账款回收风险
近年来我国制造业的发展政策不稳定，公司上下游客户都存在着一定程度的运营压力，这为公司资金回笼带来了很多不确定因素，一定程度上导致公司应收账款回收的风险。对此，公司将进一步加强同客户之间的联系，认清市场形势，稳固优质客户关系。同时，将进一步完善公司财务内控制度，严格控制审批程序，加强产、供、销往来款项的要素分析，审慎地评估业务的收益与风险，对于存在偿债风险的客户及时果断地采取法律手段，保障公司广大投资者的利益。
4、技术更新迭代的风险
随着市场竞争的加剧，技术更新换代周期越来越短，同时伴随着光伏政策的不断出台，光伏产业技术的先进性对整个行业的促进作用愈发重要，技术进步依然会是整个光伏产业发展的核心。目前太阳能电池转换效率不断提升，成本越来越低，光伏企业只有紧跟行业技术发展速度，才能保障未来业绩的稳步增长。对此，公司未来将紧跟市场趋势，继续推进技术研发、市场拓展等工作，服务终端客户，提升客户满意度，不断加快产品的转型升级速度，从而增强公司的核心竞争力和抗风险能力。
5、业绩承诺未达预期的风险
并购整合是企业发展壮大的重要路径之一，2019 年 9 月公司完成了发行股份购买开封平煤新型炭材料
科技有限公司 100%股权事项， 2020 年 12 月公司完成了以发行股份及可转换债券的方式购买平煤隆基新
能源科技有限公司 30%股权事项，交易对方均对标的公司的业绩出具了业绩承诺，未来若开封炭素、平煤隆基出现所处市场环境发生变化、管理团队或关键性技术人才流失、业务整合未达到预期状态等不利因素，开封炭素、平煤隆基将存在业绩承诺未达预期的风险，鉴于此，公司将进一步加强与同行业公司高技术人才的交流和合作，了解研究行业发展的最新动态，坚持规范运作，提升公司盈利能力，保护公司及中小股东的利益。
6、投资收购风险
近年来，公司充分借助资本市场的平台，不断寻求产业并购和行业整合的机会。公司通过投资、并购等多种方式积极推进公司的战略部署。虽然公司在并购目标选择和团队融合方面积累了一定的宝贵经验，但由于产业发展、市场变化等存在一定的不确定性，在投资、并购的过程中可能会出现收购整合不成功、无法实现协同效应等风险，从而影响公司的经营业绩，鉴于此，公司将时刻关注国家、行业、区域相关政策，结合公司发展实际情况，做好项目的前期调研，保障公司生产经营、战略发展决策的科学、有效。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 8
第三节 公司业务概要 ...... 12
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 20
第五节 重要事项 ...... 41
第六节 股份变动及股东情况 ...... 81
第七节 优先股相关情况 ...... 90
第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 91
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 93
第十节 公司治理 ...... 106
第十一节 公司债券相关情况 ...... 114
第十二节 财务报告 ...... 115
第十三节 备查文件目录 ...... 294
释义
释义项 指 释义内容
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
公司法 指 中华人民共和国公司法
证券法 指 中华人民共和国证券法
A股 指 人民币普通股
河南省国资委 指 河南省人民政府国有资产监督管理委员会，本公司实际控制人
中国平煤神马集团 指 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司，本公司控股股东
公司、本公司、易成新能 指 河南易成新能源股份有限公司
股东大会 指 河南易成新能源股份有限公司股东大会
董事会 指 河南易成新能源股份有限公司股东大会
监事会 指 河南易成新能源股份有限公司监事会
公司章程 指 河南易成新能源股份有限公司章程
开封炭素 指 开封平煤新型炭材料科技有限公司，本公司全资子公司
恒锐新 指 开封恒锐新金刚石制品有限公司，本公司全资子公司
万盛新 指 开封万盛新材料有限公司，本公司全资子公司
上海恒观 指 上海恒观投资管理有限公司，本公司全资子公司
易成环保 指 河南易成环保科技有限公司，本公司全资子公司(2020 年 12月已出售)
中原金太阳 指 河南中原金太阳技术有限公司，本公司全资子公司
中平瀚博 指 河南中平瀚博新能源有限责任公司，本公司全资子公司
平煤隆基 指 平煤隆基新能源科技有限公司，本公司控股子公司
平煤阳光 指 河南平煤阳光能源科技有限公司，本公司控股子公司
华沐通途 指 河南华沐通途新能源科技有限公司，本公司控股子公司
龙海硅业 指 新疆龙海硅业发展有限公司，本公司参股公司
易成瀚博 指 河南易成瀚博能源科技有限公司，本公司孙公司
易成碳材料 指 河南易成新能碳材料有限公司，本公司孙公司
利能光伏 指 疏勒县利能光伏发电有限公司，本公司孙公司
通能光伏 指 扎鲁特旗通能光伏电力开发有限公司，本公司孙公司
许昌华晶 指 许昌华晶新能源科技有限公司，本公司孙公司
光伏材料公司 指 河南平煤隆基光伏材料有限公司，本公司控股孙公司
首山化工 指 河南平煤神马首山化工科技有限公司
开封东大 指 中国平煤神马集团开封东大化工有限公司
报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
报告期末 指 2020 年 12 月 31 日
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 易成新能 股票代码
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