证券代码：300074 证券简称：华平股份 公告编号：202411-068
华平信息技术股份有限公司
关于 2022 年股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件
成就的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
华平信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月5日分别召开第五届董事会第三十六次（临时）会议和第五届监事会第三十一次（临时）会议，审议通过《关于2022年股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》《2022年股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“本激励计划”）的有关规定，经核查确认，本激励计划预留授予股票期权第一个行权期的行权条件已成就，有关情况如下：
一、股权激励计划简述及已履行的审议程序
（一）股权激励计划简述
公司分别于2022年11月17日、2022年11月30日召开第五届董事会第十八次（临时）会议、2022年第四次临时股东大会，审议通过2022年股票期权激励计划，主要内容如下：
1、股权激励方式：本激励计划的激励工具为股票期权。
2、授予数量：本激励计划拟授予的股票期权数量为2,000万份，占本激励计划草案公告时公司股本总额的3.77%。其中，首次授予1,600万份，占本激励计划草案公告时公司股本总额的3.01%，占本激励计划拟授予权益总额的80.00%；预留授予400万份，占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.75%，占本激励计划拟授予权益总额的20.00%。
3、行权价格：本激励计划首次及预留授予的股票期权的行权价格为2.88元/股。
4、激励对象：本激励计划首次授予的激励对象不超过347人，预留授予的激励对象不超过13人，包括公司董事、高级管理人员以及公司（含子公司）其他核心员工。
5、有效期：本激励计划的有效期为自股票期权首次授予之日起至全部行权或注销之日止，最长不超过48个月。
6、行权安排：
本激励计划首次授予的股票期权的行权安排如下：
行权安排 行权时间 行权比例
自首次授予登记完成之日起16个 月后的首个交易日起至
第一个行权期 首次授予登记完成之日起28个月 内的最后一个交易日当 50%
日止
自首次授予登记完成之日起28个 月后的首个交易日起至
第二个行权期 首次授予登记完成之日起40个月 内的最后一个交易日当 50%
日止
本激励计划预留授予的股票期权的行权安排如下：
行权安排 行权时间 行权比例
自预留授予登记完成之日起12个 月后的首个交易日起至
第一个行权期 预留授予登记完成之日起24个月 内的最后一个交易日当 50%
日止
自预留授予登记完成之日起24个 月后的首个交易日起至
第二个行权期 预留授予登记完成之日起36个月 内的最后一个交易日当 50%
日止
激励对象已获授但尚未行权的股票期权由于资本公积金转增股本、送股、配股等情形增加的权益同时受行权条件约束，且行权前不得转让、抵押、质押、担保、偿还债务等，如相应的股票期权不得行权的，因前述原因获得的权益同样不得行权。
各行权期内，对应当期可行权但未在行权期内行权完毕或未满足当期行权条件的股票期权不得行权，由公司注销。
7、公司层面业绩考核：
本激励计划首次及预留授予的股票期权行权对应的考核年度为2023年-2024年两个会计年度，每个会计年度考核一次。公司层面业绩考核如下：
行权安排 业绩考核
以2021年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于50%，
第一个行权期
且不低于2022年净利润
第二个行权期 以2021年净利润为基数，2024年净利润增长率不低于100%
注 1：上述“净利润”“净利润增长率”指标均以经审计的归属于上市公司股东的净利润作为计算依据，并剔除本激励计划考核期内公司实施股权激励计划或员工持股计划等激励事项产生的激励成本的影响。
注 2：上述业绩考核不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
各行权期内，公司未满足相应业绩考核的，所有激励对象对应当期已获授但尚未行权的股票期权不得行权， 由公司注销。
8、个人层面绩效考核：
各行权期内，公司满足相应业绩考核的，激励对象当期实际可行权的股票期权数量依据其个人绩效考核结果确定，对应当期未能行权的股票期权不得行权，由公司注销。
（二）股权激励计划已履行的审议程序
1、2022年11月10日，公司召开第五届董事会第十七次（临时）会议，审议通过《关于2022年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》《关于2022年股票期权激励计划考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年股票期权激励计划有关事项的议案》《关于召开2022年第四次临时股东大会的议案》。
2、2022年11月10日，公司召开第五届监事会第十六次（临时）会议，审议通过《关于2022年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》《关于2022年股票期权激励计划考核管理办法的议案》《关于2022年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
3、2022年11月17日，公司召开第五届董事会第十八次（临时）会议，审议通过《关于2022年股票期权激励计划（草案修订稿）及摘要的议案》《关于2022年股票期权激励计划考核管理办法（修订稿）的议案》《关于取消2022年第四次临时股东大会部分提案的议案》。
4、2022年11月17日，公司召开第五届监事会第十七次（临时）会议，审议通过《关于2022年股票期权激励计划（草案修订稿）及摘要的议案》《关于2022年股票期权激励计划考核管理办法（修订稿）的议案》。
5、2022年11月11日至2022年11月22日，公司内部公示本激励计划激励对象的姓名和职务。公示期满，监事会未收到任何异议，无反馈记录。2022年11月24日，公
司披露《监事会关于2022年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
6、2022年11月30日，公司召开2022年第四次临时股东大会，审议通过《关于2022年股票期权激励计划（草案修订稿）及摘要的议案》《关于2022年股票期权激励计划考核管理办法（修订稿）的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司已披露《关于2022年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
7、2022年11月30日，公司分别召开第五届董事会第十九次（临时）会议和第五届监事会第十八次（临时）会议，审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。
8、2023年1月12日，公司披露《关于2022年股票期权激励计划首次授予股票期权登记完成的公告》。
9、2023年10月18日，公司分别召开第五届董事会第二十四次（临时）会议和第五届监事会第二十三次（临时）会议，审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。
10、2023年11月17日，公司披露《关于2022年股票期权激励计划预留授予股票期权登记完成的公告》。
11、2024年4月25日，公司分别召开第五届董事会第二十九次会议和第五届监事会第二十七次会议，审议通过《关于2022年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。
12、2024年5月16日，公司披露《关于2022年股票期权激励计划首次授予第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》。
13、2024年11月5日，公司分别召开第五届董事会第三十六次（临时）会议和第五届监事会第三十一次（临时）会议，审议通过《关于2022年股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就的议案》。
二、董事会关于股票期权行权条件成就情况的说明
经核查确认，董事会认为：
（一）本激励计划预留授予的股票期权的第一个行权期为自预留授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至预留授予登记完成之日起24个月内的最后一个交
易日当日止，总体行权比例为50%。本激励计划预留授予股票期权登记完成日期为2023年11月17日，将于2024年11月18日进入第一个行权期。
（二）本激励计划预留授予的股票期权于第一个行权期需同时满足以下行权条件方可行权：
行权条件 达成情况
公司未发生如下任一情形： 公司未发生任一情形，满足条件。
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的情形；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形： 本激励计划预留授予的激励对象未
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 发生任一情形，满足条件。
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员的情形；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司层面业绩考核： 根据本激励计划的考核口径，以公
行权安排 业绩考核 司 2021 年净利润为基数，公司 2023
第一个行权期 以2021年净利润为基数，2023年净利润 年净利润增长率为 83.97%；且公司
增长率不低于50%，且不低于2022年净
利润 2023 年净利润为 10,900,727.44
注：上述“净利润”“净 利润增长率”指标均以经审计的归属于上 元，不低于公司 2022 年净利润，满市公司股东的净利润作为计算依据， 并剔除本激励计划考核期内公
