深圳市他山企业管理咨询有限公司
关于华平信息技术股份有限公司
2022 年股票期权激励计划预留授予事项的
独立财务顾问报告
二〇二三年十月
目 录
释 义...... 3
声 明...... 4
一、本激励计划已履行的必要程序...... 5
二、本次授予情况...... 6
三、本次授予条件成就情况的说明...... 9
四、结论性意见......10
五、备查信息......11
释 义
除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：
华平股份、公司 指 华平信息技术股份有限公司
本激励计划 指 华平信息技术股份有限公司 2022 年股票 期权激励
计划
《股权激励计划（草案修订稿）》 指 《华平信息技术股份有限公司 2022 年股 票期权激
励计划（草案修订稿）》
《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于华平信息
独立财务顾问报告、本报告 指 技术股份有限公司 2022 年 股票期权激励 计划预留
授予事项的独立财务顾问报告》
股票期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预 先确定的
条件购买公司股票的权利
激励对象 指 参与本激励计划的人员
授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授 予日必须
为交易日
行权价格 指 本激励计划确定的激励对象购买公司股票的价格
等待期 指 本激励计划设定的激励对象行使股票期权 的条件尚
未成就的期间，自股票期权完成登记之日起算
行权期 指 本激励计划规定的行权条件成就后，激励 对象持有
的股票期权可以行权的期间
行权条件 指 根据本激励计划的规定， 激励对象行使股 票期权所
必需满足的预先确定的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《业务办理指南》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第
1 号—业务办理》
《公司章程》 指 《华平信息技术股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
本独立财务顾问、他山咨询 指 深圳市他山企业管理咨询有限公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
声 明
他山咨询接受委托，担任华平股份 2022 年股票期权激励计划的独立财务顾
问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明：
1. 本报告根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业务办
理指南》《公司章程》等规定，结合公司提供的有关资料和信息而制作的。公司已保证所提供的有关本激励计划的资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2. 本独立财务顾问仅就本激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续
发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
3. 本报告所表达的意见以下述假设为前提：国家现行的相关法律、法规及
政策无重大变化；公司所处地区及行业的市场、经济、社会环境无重大变化；公司提供的资料和信息真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照本激励计划及相关协议条款全面、妥善履行所有义务；本激励计划不存在其它障碍，并能够顺利完成；无其他不可抗力和不可预测因素造成重大不利影响。
4. 本独立财务顾问遵循客观、公正、诚实信用的原则出具本报告。本报告
仅供公司拟实施本激励计划之目的使用，不得用作任何其他用途。
一、本激励计划已履行的必要程序
1. 2022 年 11 月 10 日，公司召开第五届董事会第十七次（临时）会议，审
议通过《关于 2022 年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》《关于 2022年股票期权激励计划考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022 年股票期权激励计划有关事项的议案》《关于召开 2022 年第四次临时股东大会的议案》。公司独立董事发表了独立意见。
2. 2022 年 11 月 10 日，公司召开第五届监事会第十六次（临时）会议，审
议通过《关于 2022 年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》《关于 2022年股票期权激励计划考核管理办法的议案》《关于 2022 年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
3. 2022 年 11 月 17 日，公司召开第五届董事会第十八次（临时）会议，审
议通过《关于 2022 年股票期权激励计划（草案修订稿）及摘要的议案》《关于2022 年股票期权激励计划考核管理办法（修订稿）的议案》《关于取消 2022 年第四次临时股东大会部分提案的议案》。公司独立董事发表了独立意见。
4. 2022 年 11 月 17 日，公司召开第五届监事会第十七次（临时）会议，审
议通过《关于 2022 年股票期权激励计划（草案修订稿）及摘要的议案》《关于2022 年股票期权激励计划考核管理办法（修订稿）的议案》。
5. 2022 年 11 月 11 日至 2022 年 11 月 22 日，公司内部公示本激励计划激励
对象的姓名和职务。公示期满，公司监事会未收到任何异议，无反馈记录。2022
年 11 月 24 日，公司披露《监事会关于 2022 年股票期权激励计划激励对象名单
的公示情况说明及核查意见》。
6. 2022 年 11 月 30 日，公司召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过《关
于 2022 年股票期权激励计划（草案修订稿）及摘要的议案》《关于 2022 年股票期权激励计划考核管理办法（修订稿）的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司已披露《关于 2022 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
7. 2022 年 11 月 30 日，公司分别召开第五届董事会第十九次（临时）会议
和第五届监事会第十八次（临时）会议，审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事发表了独立意见。
8. 2023 年 1 月 12 日，公司披露《关于 2022 年股票期权激励计划首次授予
股票期权登记完成的公告》。
9. 2023 年 10 月 18 日，公司分别召开第五届董事会第二十四次（临时）会
议和第五届监事会第二十三次（临时）会议，审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。公司独立董事发表了独立意见。
二、本次授予情况
1. 授予日：2023 年 10 月 18 日。
2. 行权价格：2.88 元/股。
3. 授予数量：400.00 万份。
4. 股票来源：公司定向发行 A 股普通股。
5. 授予人数：13 人。股票期权具体分配如下：
激励对 象类别 获授数量 占预留授予数量 占公司 总股本的
（万份） 的比例 比例
公司（含子公司）核心员工
400.00 100.00% 0.75%
（共计 13 人）
注：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
6. 有效期：本激励计划的有效期为自股票期权首次授予之日起至全部行权
或注销之日止，最长不超过 48 个月。
7. 行权安排：
行权安排 行权时间 行权比例
自预留授予登记完成之日起12 个月后的首个交易日起
第一个行权期 至预留授予登记完成之日起24 个月内的最后一个交易 50%
日当日止
自预留授予登记完成之日起24 个月后的首个交易日起
第二个行权期 至预留授予登记完成之日起36 个月内的最后一个交易 50%
日当日止
8. 公司层面业绩考核：
行权安排 业绩考核
以2021年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于50%，
第一个行权期
且不低于2022年净利润
第二个行权期 以2021年净利润为基数，2024年净利润增长率不低于100%
注：1、上述“净利润”“净利润增 长率”指标以经审计的归属于上市公 司股东的净利润作为计算依据，
并剔除本激励计划考核期内公司实施股权激励计划或员工持股计划等激励事项产生的激励 成本的影响。
2、上述业绩考核不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
各行权期内，公司未满足相应业绩考核的，所有激励对象对应当期已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
9. 个人层面绩效考核：
各行权期内，公司满足相应业绩考核的，激励对象当期实际可行权的股票期权数量依据其个人绩效考核结果确定，对应当期未能行权的股票期权不得行权，由公司注销。
三、本次授予条件成就情况的说明
根据本激励计划的相关规定，同时满足下列条件的，公司应当向激励对象授予股票期权：
1.
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