300073 深市 当升科技

          北京当升材料科技股份有限公司

                    章程修订案

                （2023 年 10 月）

序

                  修订前                              修订后

号

                                            第一条  为维护北京当升材料科技
                                        股份有限公司（以下称“公司”或“本公
                                        司”）、股东和债权人的合法权益，规范
                                        公司的组织和行为，根据《中国共产党章
        第一条  为维护北京当升材料科技

                                        程》《中华人民共和国公司法》（以下称
    股份有限公司（以下称“公司”或“本公

                                        “《公司法》”）《中华人民共和国证券
    司”）、股东和债权人的合法权益，规范

                                        法》（以下称“《证券法》”）《中华人
    公司的组织和行为，根据《中国共产党

                                        民共和国企业国有资产法》《上市公司章
 1  章程》《中华人民共和国公司法》（以下

                                        程指引》《上市公司独立董事管理办法》
    称《公司法》）《中华人民共和国证券

                                        《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
    法》（以下称《证券法》）《中华人民共

                                        （以下称“《创业板股票上市规则》”）
    和国企业国有资产法》等有关规定，结

                                        《深圳证券交易所上市公司自律监管指
    合公司实际，制订本章程。

                                        引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
                                        （以下称“《创业板上市公司规范运作指
                                        引》”）等有关规定，结合公司实际，制
                                        订本章程。

                                            第一百零九条 公司设立独立董事。
        第一百零九条  公司设立独立董

                                        独立董事对公司及全体股东负有忠实与
    事。独立董事应按照法律、行政法规及

                                        勤勉义务，应当按照相关法律、行政法规、
    部门规章的有关规定执行。

                                        中国证监会规定、深圳证券交易所业务规
        独立董事对公司及全体股东负有诚

                                        则和公司章程的规定，认真履行职责，在
 2  信与勤勉义务。独立董事应按照相关法

                                        董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业
    律、法规、公司章程的要求，认真履行

                                        咨询作用，维护公司整体利益，保护中小
    职责，维护公司整体利益，尤其要关注

                                        股东合法权益。独立董事应独立履行职
    中小股东的合法权益不受损害。独立董

                                        责，不受公司主要股东、实际控制人、以
    事应独立履行职责，不受公司主要股东、

                                        及其他与公司存在利害关系的单位或个


    实际控制人、以及其他与公司存在利害  人的影响。

    关系的单位或个人的影响。                公司聘任的独立董事原则上最多在 3
        独立董事应当确保有足够的时间和  家境内上市公司担任独立董事，并应当确
    精力有效地履行独立董事的职责，公司  保有足够的时间和精力有效地履行独立
    独立董事至少包括一名具有高级职称或  董事的职责，公司独立董事至少包括 1 名
    注册会计师资格的会计专业人士。      具有高级职称或注册会计师资格的会计
        独立董事每届任期 3 年，任期届满  专业人士。

    可以连选连任，但连续任期不得超过 6      独立董事每届任期 3 年，任期届满可
    年。独立董事连续 3 次未亲自出席董事  以连选连任，但连续任期不得超过 6 年。
    会会议，视为不能履行职责，董事会应  独立董事应当亲自出席董事会会议。因故
    当建议股东大会予以撤换。            不能亲自出席会议的，独立董事应当事先
        下列人员不得担任独立董事：      审阅会议材料，形成明确的意见，并书面
        （一）在公司或者其附属企业任职  委托其他独立董事代为出席。独立董事连
    的人员及其直系亲属、主要社会关系；  续 2 次未能亲自出席董事会会议，也不委
    直接或间接持有公司已发行股份 1%以  托其他独立董事代为出席的，视为不能履
    上或者是公司前十名股东中的自然人股  行职责，董事会应当在该事实发生之日起
    东及其直系亲属；                    30 日内提议召开股东大会解除该独立董
        （二）在直接或间接持有公司已发  事职务。

    行股份5%以上的股东单位或者在公司前      独立董事必须保持独立性，下列人员
    五名股东单位任职的人员及其直系亲  不得担任独立董事：

    属；                                    （一）在公司或者其附属企业任职的
        （三）最近 3 年内曾经具有前两项  人员及其配偶、父母、子女、主要社会关
    所列举情形的人员；                  系；

        （四）为公司或者其附属企业提供      （二）直接或者间接持有公司已发行
    财务、法律、咨询等服务的人员；      股份 1%以上或者是公司前 10 名股东中的
        （五）公司章程规定的其他人员；  自然人股东及其配偶、父母、子女；

        （六）中国证监会认定的其他人员。    （三）在直接或者间接持有公司已发
                                        行股份 5%以上的股东或者在公司前 5 名
                                        股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
                                            （四）在公司控股股东、实际控制人
                                        的附属企业任职的人员及其配偶、父母、
                                        子女；

                                            （五）与公司及其控股股东、实际控
                                        制人或者其各自的附属企业有重大业务


                                        往来的人员，或者在有重大业务往来的单
                                        位及其控股股东、实际控制人任职的人
                                        员；

                                            （六）为公司及其控股股东、实际控
                                        制人或者其各自附属企业提供财务、法
                                        律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不
                                        限于提供服务的中介机构的项目组全体
                                        人员、各级复核人员、在报告上签字的人
                                        员、合伙人、董事、高级管理人员及主要
                                        负责人；

                                            （七）最近 12 个月内曾经具有第一
                                        项至第六项所列举情形的人员；

                                            （八）法律、行政法规、中国证监会
                                        规定、深圳证券交易所业务规则和本章程
                                        规定的不具备独立性的其他人员。

                                            前款第四项至第六项中的公司控股
                                        股东、实际控制人的附属企业，不包括与
                                        公司受同一国有资产管理机构控制且按
                                        照相关规定未与公司构成关联关系的企
                                        业。

                                            独立董事应当每年对独立性情况进
                                        行自查，并将自查情况提交董事会。董事
                                        会应当每年对在任独立董事独立性情况