北京当升材料科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”或“本公司”）
董事会编制了截至 2019 年 12 月 31 日募集资金年度存放与实际使用情况的专项
报告。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经过中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2097 号《关于核准北京当升
材料科技股份有限公司非公开发行股票的批复》文件核准，2018 年，本公司向特定投资者非公开发行不超过 73,213,608 股新股，投资者以人民币货币资金认
购，定价基准日为发行期首日（2018 年 3 月 5 日），发行价格不低于发行期首日
前 20 个交易日公司股票均价的 90%，即 21.23 元/股。本次共募集资金
1,499,999,981.59 元，扣除承销费用 11,800,000.00 元、与发行相关的其他费用 1,159,306.53 元后，募集资金净额为 1,487,040,675.06 元。
上述发行募集的资金已于 2018 年 3 月 21 日全部到位，已经瑞华会计师事务
所于 2018 年 3 月 23 日出具的“瑞华验字[2018]第 01490003 号”《验资报告》验
证确认。
（二）本报告期末募集资金使用金额及结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司已累计使用 2017 年度非公开发行募集资金
475,417,452.63 元，本报告期使用募集资金 175,120,180.97 元。募集资金用于江苏锂电正极材料生产基地项目三期工程、当升科技锂电新材料产业基地一期工程第一阶段、江苏当升锂电材料技术研究中心、永久补充流动资金。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计收到 2017 年度非公开发行募集资金利息
净收入为 56,138,602.03 元（利息收入 56,145,260.05 元，扣除银行手续费
6,658.02 元），其中本报告期的利息净收入为 31,185,322.90 元。
综上，截至 2019 年 12 月 31 日，2017 年度非公开发行募集资金中尚未使用
的募集资金专户余额为 1,067,761,824.46 元。
二、募集资金的管理情况
为规范募集资金管理和使用，保护公司股东特别是中小投资者的合法权益，
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引（2015 年修订）》等法律法规和规范性文件，以及公司《募集资金
管理办法》的相关规定，公司分别与保荐机构中信证券股份有限公司、北京银行
股份有限公司玉泉营支行、韩亚银行（中国）有限公司、中国民生银行股份有限
公司北京分行、招商银行股份有限公司海门支行签订了《募集资金三方监管协议》，
严格进行募集资金管理。公司已于 2018 年 4 月 10 日披露了《关于设立募集资金
专户并签署募集资金三方监管协议的公告》，公告编号 2018-029。
另外，由于公司决定将原江苏当升三期工程的 10,000 吨产能的建设地点变
更至当升科技常州锂电新材料产业基地，同时将原计划投入江苏当升三期工程的
募集资金 70,000 万元变更用于公司募投项目当升科技锂电新材料产业基地一期
工程第一阶段的产能建设，公司及子公司当升科技（常州）新材料有限公司与保
荐机构中信证券股份有限公司、国家开发银行江苏省分行签订了《募集资金三方
监管协议》。同时，公司与中信证券股份有限公司、北京银行股份有限公司玉泉
营支行、韩亚银行（中国）有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行分别
签订了《募集资金三方监管协议补充协议》，对原募集资金账户用于当升科技锂
电新材料产业基地一期工程第一阶段募集资金的存储和使用作出了补充约定。公
司已于 2019 年 11 月 8 日披露了《关于设立募集资金专用账户并签署募集资金三
方监管协议及补充协议的公告》，公告编号：2019-059。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
银行名称 账号 截止日余额 存储方式
20000000529014781112386 3,891,935.19 活期
北京银行玉泉营支行 20000000529014781112386 300,000,000.00 结构性存款
20000000529014782020173 116,000,000.00 七天通知存款
银行名称 账号 截止日余额 存储方式
608967894 5,811,068.82 活期
705802819 55,160,000.00 七天通知
706669503 7,000,000.00 七天通知
民生银行万寿路支行 706739886 4,000,000.00 七天通知
707417584 270,000,000.00 结构性存款
707543157 200,000,000.00 结构性存款
110002000049502 168,892.53 活期
韩亚银行 110017000012952 3,500,000.00 七天通知
110017000011452 96,996,000.00 七天通知
招商银行海门支行 513902744010966 4,799,670.74 活期
国家开发银行江苏省 32101560027519270000 100,000.00 活期
分行 32101560027657090000 334,257.18 协定存款
合 计 1,067,761,824.46
三、2019 年度募集资金的使用情况
详见附表 1《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的情况
详见附表 2《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集
资金的使用和管理不存在违规情况。
北京当升材料科技股份有限公司
董事会
2020 年 4 月 14 日
附表 1
募集资金使用情况表
编制单位：北京当升材料科技股份有限公司
单位：万元
募集资金总额 148,704.07 本年度投入募集资金总额 17,512.02
报告期内变更用途的募集资金总额 70,000.00
累计变更用途的募集资金总额 70,000.00 已累计投入募集资金总额 47,541.75
累计变更用途的募集资金总额比例 47.07%
承诺投资项目和超募资金 是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 本年度实现 是否达到 项目可行性
投向 （含部分变更） 诺投资总额 总额(1) 金额 计投入金额 进度（%）(3) 定可使用状 的效益 预计效益 是否发生重
(2) ＝(2)/(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
江苏当升锂电正极材料生 是 114,717.26 44,717.26 16,788.37 21,812.42 48.78% 2019 年 不适用 不适用 否
产基地三期工程 12 月 31 日
江苏当升锂电材料技术研
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