北京三聚环保新材料股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，现将北京三聚环保新材料股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
1、“16 三聚债”
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]163 号文核准，公司面向合格投资者公开发行公司债券人民币 1,500,000,000.00 元（发行价格为每张面值 100 元，
期限为 5 年，票面利率 5.50%），扣除各项发行费用人民币 19,380,000.00 元，实
际募集资金净额为人民币 1,480,620,000.00 元。
2016 年 5 月 20 日，本公司发行的债券资金已全部到位，并经中准会计师事
务所（特殊普通合伙）出具“中准验字[2016]1098 号”验资报告审核确认。
2、“19三聚Y1”可续期公司债券
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1963 号文核准，公司 2019 年面
向合格投资者公开发行可续期公司债券（第一期）人民币 333,000,000.00 元（发行价格为每张面值 100 元，票面利率 7.00%），扣除各项发行费用人民币
25,274,700.00 元，实际募集资金净额为人民币 307,725,300.00 元，于 2019 年 4
月 30 日到账。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，切实保护投资者的合法权益，公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号》等有关法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况制订了《募集资金管理制度》。
根据《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律、法规规定，公司开设了募集资金的存储专户，对募集资金进行管理。具体情况如下：
1、“16 三聚债”
公司分别在北京银行双榆树支行（银行账号：20000000267100010882403）、兴业银行北京金源支行（银行账号：321240100100191447）开设专户，并和保荐机构广州证券股份有限公司（现已更名为“中信证券华南股份有限公司”）共同与上述开户银行签订了《公开发行公司债券募集资金专项账户监管协议》。本期债券募集资金扣除发行费用后净额 1,480,620,000.00 元全部用于补充公司流动资
金。截止至 2020 年 12 月 31 日，公司债券账户累计产生利息收入 1,325,487.00
元，累计使用债券资金 1,481,935,796.38（含利息 1,315,796.38 元），账户余额为9,690.62 元。
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司本期债券资金存放及管理情况如下：
单位：人民币元
序号 开户银行 银行账号 余额(含利息)
1 北京银行双榆树支行 20000000267100010882403 6,525.48
2 兴业银行北京金源支行 321240100100191447 3,165.14
合 计 9,690.62
2、“19三聚Y1”可续期公司债券
公司在北京银行南昌分行（银行账号：20000000267100027797792）开设专户，并和受托管理人民生证券股份有限公司共同与上述开户银行签订了《公开发行可续期公司债券（第一期）募集资金及偿债保障金监管协议》。本期债券募集资金扣除发行费用后净额 307,725,300.00 元全部用于补充公司流动资金。截止至
2020 年 12 月 31 日，公司债券账户累计产生利息收入 74,663.41 元，累计使用债
券资金 307,728,588.14 元（含利息 3,288.14 元），账户余额为 71,375.27 元。
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司债券资金存放及管理情况如下：
单位：人民币元
序号 开户银行 银行账号 余额
1 北京银行南昌分行 20000000267100027797792 71,375.27
合 计 71,375.27
三、2020年度募集资金的实际使用情况
1、“16 三聚债”
公司 2020 年 5 月 8 日由一般户-北京银行双榆树支行转入募集资金专户-北
京银行双榆树支行 5,670,000.00 元，用于支付公司债券利息 5,664,081.50 元和手续费 283.20 元。由一般户转入募集资金专户用于支付募集资金-债券利息的金额略大于需支付的债券利息和手续费金额。
公司 2020 年度募集资金的实际使用情况参见附件《2020 年度“16 三聚债”
募集资金使用情况表》。
2、“19 三聚 Y1”可续期公司债券
公司 2020 年 4 月 21 日由一般户-潍坊银行营业部转入募集资金专户-北京银
南昌分行 23,310,000.00 元，用于支付公司债券利息 23,310,000.00 元；另外支付手续费 1,165.50 元。
公司 2020 年度可续期公司债券募集资金的实际使用情况参见附件《2020 年
度“19 三聚 Y1”募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《募集资金管理制度》的有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规情形。
附件1：《2020年度“16 三聚债”募集资金使用情况表》
附件2：《2020年度“19三聚Y1”募集资金使用情况表》
北京三聚环保新材料股份有限公司
董事会
附件1：
2020年度“16三聚债”募集资金使用情况表
编制单位：北京三聚环保新材料股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 148,062.00 2020 年度投入募集资金总额
0.00
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 148,062.00
0.00%
承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目募集资金承诺调整后投资总2020 年度投入 截至期末累计截至期末投资项目达到预定可本年度实现的 是否达到预 项目可行性是否
（含部分变更） 投资总额 额(1) 金额 投入金额(2) 进度（%） 使用状态日期 效益 计效益 发生重大变化
承诺投资项目
1、补充流动资金 否 148,062.00 148,062.00 0.00 148,062.00 100.00% - 不适用 不适用 否
承诺投资项目合计 - 148,062.00 148,062.00 0.00 148,062.00 -- 不适用 -- --
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 无
备注：由一般户转入募集资金专户用于支付募集资金-债券利息的金额略大于需支付的债券利息金额。
附件2：
查看PDF原文
