证券代码：300072 股票简称：三聚环保 公告编号：2017-009
北京三聚环保新材料股份有限公司
关于满足首期股票期权激励计划设定的
第二个行权期可行权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次可行权的股票期权数量为9,790,750份，占公司现有总股本的比例为
0.82%；
2、本次行权采用自主行权模式；
3、公司董事王庆明及高级管理人员张淑荣、任相坤、蒲延芳、王宁生、袁毅、曹华锋、孙艳红本次可行权数量合计4,189,127份，行权后所获股票将遵守《证券法》第四十七条和《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的关于董事、监事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定；4、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件；
5、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时公司将另行公告。
北京三聚环保新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年2月22日召开的第三届董事会第三十四次会议审议通过了《关于首期股票期权激励计划首次授予第二个行权期可行权的议案》及《关于股票期权激励计划之股票期权第二个行权期选择自主行权模式的议案》，有关事项详细如下：
一、公司股票期权激励计划的简述
1、2013年9月18日，公司第二届董事会第三十五次会议审议通过了《北京三聚环保新材料股份有限公司股票期权激励计划（草案）》，公司独立董事对此发表了独立意见。
2、2013年9月18日，公司第二届监事会第二十次会议审议通过了《北京三聚环保新材料股份有限公司股票期权激励计划（草案）》，且认为激励对象名单符合公司股票期权激励计划（草案）规定的激励对象范围，其作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的反馈意见，公司形成了《北京三聚环保新材料股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》，并报中国证监会审核无异议；2013年12月12日，公司第二届董事会第三十八次会议审议通过了《北京三聚环保新材料股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《股权激励计划（草案修订稿）》”）；公司独立董事对此修订稿发表了独立意见。
4、2013年12月12日，公司第二届监事会第二十二次会议审议通过了《北京三聚环保新材料股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》。
5、2013年12月27日，公司2013年第五次临时股东大会逐项审议通过了《北京三聚环保新材料股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》。
6、2013年12月31日，公司第二届董事会第三十九次会议审议通过了《关于公司股权激励计划所涉股票期权首期授予的议案》，确定授权日为2013年12月31日，行权价格为17.61元。公司独立董事对公司股票期权激励计划授予相关事项发表了明确的同意意见。
7、2013年12月31日，公司第二届监事会第二十三次会议审议通过了《关于核实公司股票期权激励计划授予激励对象名单的议案》，确认本次股票期权激励对象与股东大会批准的《北京三聚环保新材料股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》中规定的激励对象相符，同意激励对象按照《股权激励计划（草案修订稿）》有关规定获授股票期权。
8、2014年1月13日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成《股权激励计划（草案修订稿）》所涉首次授予1,020万份股票期权的登记工作，期权简称：三聚JLC1，期权代码：036119。
9、2015年12月14日，公司第三届董事会第第十九次会议审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划股票期权价格、期权数量的议案》，经过本次调整后的《股权激励计划（草案修订稿）》所涉首次期权的股票期权数量为1,326万股，行权价格为13.423元。
10、2016年4月27日，公司第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十六次会议分别审议通过了《关于公司股票期权激励计划人员调整并注销已授予但未获准行权部分股票期权的议案》，因激励对象曹建喜从公司离职，根据《股权激励计划（草案修订稿）》相关规定，对该名离职激励对象所授股票期权予以注销；经上述调整后，首次授予的股票期权的激励对象从50人调整为49人，股票期权总数调整为1,315.60万股。上述股票期权注销事宜已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认办理完毕。
11、2016年4月27日，公司第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第是十六次会议分别审议通过了《关于调整公司股票期权与限制性股票激励计划的权益数量及行权/回购价格的议案》，由于公司2015年度权益分派方案已经实施完毕，公司股权激励计划所涉股票期权的行权价格及数量及限制性股票激励计划的回购价格将进行相应的调整；经上述调整后，股票期权总数调整为19,581,499份，行权价格调整为8.887元。
12、2016年5月16日，公司第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十七次会议分别审议通过了《关于首期股票期权激励计划首次授予第一个行权期可行权的议案》及《关于股票期权激励计划之股票期权第一个行权期选择自主行权模式的议案》，公司董事会认为首期股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已满足，同意激励计划首期授予并符合本次行权条件的49名激励对象在公司第一个行权期内可行权总数量为9,790,749份股票期权，并选择自主行权模式。
13、2017年2月22日，公司第三届董事会第三十四次会议、第三届监事会第二十次会议分别审议通过了《关于首期股票期权激励计划首次授予第二个行权期可行权的议案》及《关于股票期权激励计划之股票期权第二个行权期选择自主行权模式的议案》，公司董事会认为首期股票期权激励计划第二个行权期的行权条件已满足，同意激励计划首期授予并符合本次行权条件的49名激励对象在公司第二个行权期内可行权总数量为9,790,750份股票期权，并选择自主行权模式。
二、董事会关于满足首期股票期权激励计划设定的第二个行权期行权条件的说明
公司《股权激励计划（草案修订稿）》规定的第二个行权期权行权条件及满足可行权条件的情况说明如下：
首期股票期权激励计划设定的行权条件 是否满足行权条件的说明
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被
注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告； 公司未出现前述情形，满足条件。
（2）最近一年内因重大违法违规行为被
中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责
或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被
中国证监会予以行政处罚； 激励对象未出现前述情形，满足条件。
（3）具有《公司法》规定的不得担任公
司董事、高级管理人员情形；
（4）公司董事会认定的其他严重违反公
司有关规定的。
（1）以公司 2012年度归属于上市公
司股东的扣除非经常性损益后的净利
3、业绩考核目标： 润138,298,301.44元为基数，公司2015
（1）净利润指标：以2012年净利润为 年度归属于上市公司股东的扣除非经
基数，2015年净利润增长率不低于 常性损益后的净利润为815,417,395.72
119.7%。 元，增长率为489.61%，高于股权激励
（2）净资产收益率指标：2015净资产收 计划设定的119.70%，满足条件；
益率不低于15.84%。 （2）公司 2015年度扣除非经常性损
益后的加权平均净资产收益率为
29.10%，高于股权激励计划设定的
15.84%，满足条件。
授权日前最近三个会计年度（2010年、
2011年、2012年）归属于上市公司股
东的平均净利润为110,872,829.15元，
授权日前最近三个会计年度归属于上
市公司股东的扣除非经常性损益
4、公司股票期权等待期内，各年度归属后的平均净利润为
于上市公司母公司股东的净利润及归属
于上市公司母公司股东的扣除非经常性 94,506,347.65 元，股票期权激励计划
损益的净利润均不得低于授权日前最近 等待期2014年度归属于上市公司股东
的净利润、归属于上市公司股东的扣
三个会计年度的平均水平且不得为负。
除非经常性损益后的净利润分
别 为 401,979,026.34元 和
398,237,579.41元，均高于授权日前最
近三个会计年度的平均水平且不为
负，满足可行权条件。
5、在当年根据《北京三聚环保新材料股
份有限公司股票期权激励计划实施考核 激励对象绩效考核均达到考核要求，
管理办法（修订稿）》规定，激励对象 满足行权条件。
绩效考核合格。
综上所述，董事会认为公司首期股票期权激励计划第二个行权期行权条件已满足，并召开第三届董事会第三十四次会议审议通过了《关于首期股票期权激励计划首次授予第二个行权期可行权的议案》，本次实施的期权激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异，同意首次授予股票期权并符合行权条件的49名激励对象在第二个行权期可行权。
三、股票期权行权股票来源、第二个行权期可行权激励对象、可行权股
