股票代码：300072 股票简称：三聚环保
股票期权激励计划（草案）
摘要
二〇一三年九月
北京三聚环保新材料股份有限公司股票期权激励计划（草案）摘要
声 明
本公司董事会、监事会及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别
和连带的法律责任。
特别提示
1、本股票期权激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1、
2、3号》等法律、法规和规范性文件，以及北京三聚环保新材料股份有限公司
（以下简称“本公司”或“三聚环保”）《公司章程》制定。
2、本激励计划拟授予激励对象1,020万份股票期权，每份股票期权拥有在
可行权日以预先确定的行权价格和行权条件购买1股本公司人民币普通股的权
利。
3、本激励计划拟授予的股票期权数量为1,020万份，涉及标的股票数量为
1,020万股，占当前公司股本总额50,580.40万股的2.02%。公司将通过向激励对
象定向发行人民币普通股（A股）股票作为本激励计划的股票来源。
4、本次授予的股票期权拥有在激励计划有效期内的可行权日按预先确定的
行权价格17.61元/股和行权条件购买1股公司股票的权利。
5、股票期权有效期内发生资本公积金转增股本、配股、派送股票红利、股
票拆细、缩股或派息、增发股票等事项，股票期权的数量和行权价格将做相应的
调整。股东大会授权董事会依前述已列明的原因调整股票期权数量或行权价格。
除上述情况外，因其他原因需要调整股票期权数量、行权价格或其他条款的，应
经公司董事会做出决议并经股东大会审议批准。
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6、本股票期权激励计划有效期为自股票期权授权日起四年。授予的股票期
权自本激励计划授权日起满24个月后，激励对象在可行权日内按50%、50%的
行权比例分两期行权。
7、主要行权条件：在本股票期权激励计划有效期内，第一个行权期，以2012
年净利润为基数，2013年净利润增长率不低于30%，以2012年净利润为基数，
2014年净利润增长率不低于69%；第二个行权期，以2012年净利润为基数，2015
年净利润增长率不低于119.7%。上述各年度净利润指标为归属于上市公司母公
司股东的扣除非经常性损益后的净利润。同时本次股票期权激励产生的期权成本
将在经常性损益中列支。
上述业绩考核指标的设定，主要考虑了公司的历史业绩、同行业可比公司业
绩、公司业务所处行业的未来发展等几个因素，并结合公司未来的业务发展定位，
从制定本次股票期权激励计划有利于上市公司的快速、持续发展角度，合理设置
了公司的业绩考核指标。
8、本公司承诺不为激励对象获取有关权益提供贷款以及其他形式的财务资
助，包括为其贷款提供担保。
9、本草案对于期权费用的测算是基于2013年9月18日为股票期权授权日
的假设前提下做出的。最终股票期权的授权日确定目前还存在不确定性，这将对
期权费用的最终确定产生影响。
10、本草案推出前30日内，本公司未发生《上市公司信息披露管理办法》
第三十条规定的重大事件。
11、三聚环保承诺，自公司此次披露本激励计划至经股东大会审议通过后
30日内，公司不进行增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。
12、本激励计划必须满足如下条件后方可实施：在中国证监会备案无异议且
经公司股东大会审议通过。
13、中国证券监督管理委员会对本激励计划进行备案且无异议后，公司将发
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出召开股东大会通知，审议本次激励计划。公司发出召开股东大会通知后，独立
董事将就本激励计划向所有股东公开征集委托投票权。
14、公司审议本股票期权激励计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相
结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东
提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决
权。
15、自公司股东大会审议通过股票期权激励计划之日起30日内，公司将按
相关规定召开董事会对激励对象进行授权，并完成登记、公告等相关程序。
16、本股票期权激励计划实施后将不会导致上市公司股权分布不符合股票上
市条件的情形。
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目录
释义...............................................................................................................................5
一、实施股票期权激励计划的目的...........................................................................7
二、激励对象的确定依据和范围...............................................................................7
（一）激励对象的确定依据...................................................................................................7
（二）激励对象的范围...........................................................................................................8
三、股票期权激励计划拟授予的权益状况及标的股票来源........................
