证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2016-035
北京碧水源科技股份有限公司
关于第二期股票期权激励计划预留股票期权
第一个行权期可行权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、公司第二期股票期权激励计划的简述及已履行的相关审批程序
1、2014年1月13日，公司第二届董事会第六十七次会议审议通过了《北京碧水源科技股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）》、《第二期股权激励计划实施考核管理办法》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期股票期权激励计划有关事项的议案》，并将有关股权激励计划的申请材料上报中国证监会备案。公司独立董事对此股票期权激励计划（草案）发表了独立意见；2、2014年1月13日，公司第二届监事会第四十五次会议审议通过了《北京碧水源科技股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）》、《第二期股权激励计划实施考核管理办法》、关于核实公司《第二期股票期权激励计划（草案）》中的激励对象名单的议案；
3、根据中国证监会的反馈意见，公司形成了《北京碧水源科技股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》，并报中国证监会审核无异议；2014年4月9日，公司第二届董事会第七十次会议审议通过了《北京碧水源科技股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》，公司独立董事对此修订稿发表了独立意见；
4、2014年4月9日，公司第二届监事会第四十七次会议审议通过了《北京碧水源科技股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》；
5、2014年4月24日，公司召开2013 年年度股东大会，审议通过了《北京
碧水源科技股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》、《第二期股权激励计划实施考核管理办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期股票期权激励计划有关事项的议案》；
6、根据碧水源公司2013年年度股东大会的授权，公司于2014年4月28日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司第二期股权激励计划所涉股票期权首期授予的议案》，同意确定公司股权激励计划授予股票期权的授予日为2014年4月28日。公司三名独立董事发表独立董事意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定，同意261名激励对象获授1080万股票期权；
7、2014年4月28日，公司第三届监事会第二次会议审议通过了《关于公司第二期股权激励计划所涉股票期权首期授予的议案》，认为首次获授股票期权的激励对象作为公司第二期股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，同意激励对象按照《第二期股票期权激励计划》有关规定获授股票期权；
8、公司于2014年7月24日召开第三届董事会第六次会议审议通过《关于对第二期股票期权激励计划首次授予的股票期权数量和行权价格进行调整的议案》。经过本次调整后的《第二期股票期权激励计划》所涉股票期权首次授予的股票期权数量为12,958,477股，行权价格为33.403元；
9、公司于2015年3月10日召开第三届董事会第十九次会议审议通过《关于对第二期股票期权激励计划预留部分的股票期权数量进行调整的议案》。经过本次调整后的《第二期股票期权激励计划》预留股票期权数量为1,439,830股；10、根据碧水源公司2013年年度股东大会的授权，公司于2015年3月10日召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司第二期股权激励计划预留部分股票期权授予的议案》，同意确定公司股权激励计划预留股票期权的授予日为2015年3月10日。公司三名独立董事发表独立董事意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定，同意43名激励对象获授1,439,830股票期权；
11、2015年3月10日，公司第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司第二期股权激励计划预留部分股票期权授予的议案》，认为预留部分股票期权的激励对象作为公司第二期股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，同意激励对象按照《第二期股票期权激励计划》有关规定获授股票期权。
12、公司于2015年10月22日召开第三届董事会第三十五次会议审议通过《关于注销第二期股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。经过本次调整后的《第二期股票期权激励计划》所涉第二期股票期权首次授予的股票期权（期权代码036135）数量为8,894,553股，激励对象为250人；第二期股票期权预留股票期权（期权代码036177）的股票期权数量为1,339,830股，激励对象为39人。
13、公司于2016年5月18日召开第三届董事会第四十四次会议审议通过《关于对第二期股票期权激励计划股票期权数量及行权价格进行调整的议案》。经过本次调整后的《第二期股票期权激励计划》所涉第二期股票期权首次授予股票期权（期权代码036135）的数量为21,918,179股，行权价格为13.462元。第二期股票期权预留股票期权（期权代码036177）的股票期权数量为3,301,642股，行权价格为15.278元。
14、公司于2016年5月24日召开第三届董事会第四十五次会议审议通过《关于第二期股票期权激励计划预留部分第一个行权期可行权的议案》。公司同意第二期股票期权预留股票期权（期权代码036177）39名符合条件的激励对象在第一个行权期（2016年3月10日至2017年3月9日）行权，可行权数量为1,650,821份。
二、董事会关于满足第二期股票期权激励计划设定的行权期行权条件的说明
第二期股票期权激励计划设定的行权条件 是否满足行权条件的说明
1、碧水源未发生以下任一情形： 公司未出现前述情形，满足条件
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审
计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国
证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形： 公司未出现前述情形，满足条件
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣
布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国
证监会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董
事及高级管理人员情形；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关
规定的。
3、业绩考核目标： 公司2015年营业收入5,214,260,272.86元，
2015年营业收入相比于2013年增长不低于 2013年营业收入为3,133,272,799.66元，增
60%，2015年净利润相比2013年增长不低于 长率为66.42%，高于股权激励计划设定的
50% 60%，满足条件；以公司2013年度归属于上
市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润
799,205,462.88元为基数，公司2015年度归
属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的
净利润为1,355,141,774.04元，增长率为
69.56%，高于股权激励计划设定的50%，满足
条件。
4、股票期权等待期内，归属于上市公司股东 授权日前最近三个会计年度（2011年、2012
的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经 年、2013年）归属于上市公司股东的平均净
常性损益的净利润均不得低于授权日前最近 利润为582,292,674.59元，授权日前最近三
三个会计年度的平均水平且不得为负。 个会计年度归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益后的平均净利润为565,818,098.59
元，股票期权激励计划等待期2015年度归属
于上市公司股东的净利润、归属于上市公司
股东的扣除非经常性损益后的净利润分别为
1,361,697,953.99元和1,355,141,774.04
元，均高于授权日前最近三个会计年度的平
均水平且不为负，满足行权条件。
5、在当年度根据《碧水源股票期权激励计划 激励对象绩效考核均达到考核要求，满足行
实施考核办法》规定，激励对象绩效考核合 权条件。
格。
综上所述，董事会认为已满足第二期股票期权激励计划设定的行权期行权条件，董事会认为本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
三、股票期权行权股票来源、第一个行权期可行权激励对象、可行权股票期权数量及行权价格
1、股票期权行权股票来源：公司向激励对象定向发行本公司股票，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股。
2、第二期预留期权第一个行权期可行权激励对象及可行权股票期权数量
第一个行权期可 占本期授予股票
姓名 职务 行权数量（份） 期权总数比例（%）
核心技术（业务）人员共39人 1,650,821 100%
合计 1,650,821 100%
3、本次可行权股票期权的行权价格：15.278元。
4、本次股票期权行权期限：公司拟采用自主行权模式，行权期限为2016年3月10日起至2017年3月9日止。
5、可行权日：行权期限内，可行权日必须为交易日，但下列期间不得行权：（1）定期报告前30日至公告后2个交易日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预定公告日前30日至公告后2个交易日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日；
（3）公司重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；
（4）其他可能影响公司股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
6、本次期权激励对象中没有公司董事与高级管理人员。
四、本次行权对公司股权结构和上市条件的影响
本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股
