证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2015-011
北京碧水源科技股份有限公司
关于第二期股票期权激励计划预留部分
股票期权授予相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二期股票期权激励计划规定的预留部分股票期权授予条件已经满足，根据公司2015年3月10日召开的第三届董事会第十九次会议审议通过的《关于公司第二期股权激励计划预留部分股票期权授予的议案》，董事会同意授予43名激励对象1,439,830份股票期权，预留部分股票期权的授予日为2015年3月10日。
一、公司股票期权激励计划的简述
根据《北京碧水源科技股份有限公司第二期股票期权激励计划》（以下简称“《股票期权激励计划》”）及《北京碧水源科技股份有限公司第二期股票期权激励计划预留部分股票期权激励对象名单》，公司股票期权激励计划主要内容如下：
1、授予给激励对象的激励工具为股票期权；
2、该计划标的股票来源为公司向激励对象定向发行股票；
3、向43名激励对象授予1,439,830份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额1,077,984,753股的0.13%。
该计划拟授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
本次获授的股票 占本次授予期 占目前总股
职务 期权份数(份) 权总数的比例 本的比例
中层管理人员、核心业务（技术）人 1,439,830 100.00% 0.13%
员、子公司中高级管理人员
合计 1,439,830 100.00% 0.13%
4、本计划有效期为自首次股票期权授权之日起计算，最长不超过5年。预留部分的股票期权自相应的授权日起满12个月后，激励对象应在未来24个月内分两期行权，行权时间如下表所示：
可行权数量占获
行权时间
行权期 授期权数量比例
自预留部分期权的授权日起12个月后的首个交易日起
第一个行权期 50%
至相应的授权日起24个月内的最后一个交易日当日止
自预留部分期权的授权日起24个月后的首个交易日起
第二个行权期 50%
至相应的授权日起36个月内的最后一个交易日当日止
5、主要行权条件：
本计划预留部分的股票期权，在行权期的2个会计年度中，分年度进行绩效考核并行权，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。
各年度绩效考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
2015年营业收入相比于2013年增长不低于60%，2015年净利润相比2013年
第一个行权期 增长不低于50%。
2016年营业收入相比于2013年增长不低于90%，2016年净利润相比2013年
第二个行权期 增长不低于75%。
“净利润”指归属于母公司所有者的，扣除非经常性损益后的净利润。
由本次股权激励产生的期权成本将在经常性损益中列支。如公司业绩考核达不到上述条件，则激励对象相对应行权期所获授的可行权数量由公司注销。
除此之外，预留授予的股票期权等待期内，归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授权日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
若根据公司《第二期股票期权激励计划考核管理办法》，激励对象个人考核不合格，则其相对应行权期所获授的但尚未行权的股票期权即被取消。
6、公司根据国家税收法法规的规定，代扣代缴激励对象应缴纳的个人所得税及其他税费。公司承诺不为激励对象依股票期权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
二、公司股票期权激励计划的审议情况
1、2014年1月13日，公司第二届董事会第六十七次会议审议通过了《北京碧水源科技股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）》、《第二期股权
激励计划实施考核管理办法》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期股票期权激励计划有关事项的议案》，并将有关股权激励计划的申请材料上报中国证监会备案。公司独立董事对此股票期权激励计划（草案）发表了独立意见；2、2014年1月13日，公司第二届监事会第四十五次会议审议通过了《北京碧水源科技股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）》、《第二期股权激励计划实施考核管理办法》、关于核实公司《第二期股票期权激励计划（草案）》中的激励对象名单的议案；
3、根据中国证监会的反馈意见，公司形成了《北京碧水源科技股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》，并报中国证监会审核无异议；2014年4月9日，公司第二届董事会第七十次会议审议通过了《北京碧水源科技股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》，公司独立董事对此修订稿发表了独立意见；
4、2014年4月9日，公司第二届监事会第四十七次会议审议通过了《北京碧水源科技股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》；
5、2014年4月24日，公司召开2013 年年度股东大会，审议通过了《北京
碧水源科技股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》、《第二期股权激励计划实施考核管理办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期股票期权激励计划有关事项的议案》；
6、根据碧水源公司2013年年度股东大会的授权，公司于2014年4月28日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司第二期股权激励计划所涉股票期权首期授予的议案》，同意确定公司股权激励计划授予股票期权的授予日为2014年4月28日。公司三名独立董事发表独立董事意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定，同意261名激励对象获授1080万股票期权；
7、2014年4月28日，公司第三届监事会第二次会议审议通过了《关于公司第二期股权激励计划所涉股票期权首期授予的议案》，认为首次获授股票期权的激励对象作为公司第二期股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，同意激励对象按照《股票期权激励计划》有关规定获授股票期权；
8、公司于2014年7月24日召开第三届董事会第六次会议审议通过《关于
对第二期股票期权激励计划首次授予的股票期权数量和行权价格进行调整的议案》。经过本次调整后的《第二期股票期权激励计划》所涉股票期权首次授予的股票期权数量为12,958,477股，行权价格为33.403元；
9、公司于2015年3月10日召开第三届董事会第十九次会议审议通过《关于对第二期股票期权激励计划预留部分的股票期权数量进行调整的议案》。经过本次调整后的《第二期股票期权激励计划》预留股票期权数量为1,439,830股；10、根据碧水源公司2013年年度股东大会的授权，公司于2015年3月10日召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司第二期股权激励计划预留部分股票期权授予的议案》，同意确定公司股权激励计划预留股票期权的授予日为2015年3月10日。公司三名独立董事发表独立董事意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定，同意43名激励对象获授1,439,830股票期权；
11、2015年3月10日，公司第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司第二期股权激励计划预留部分股票期权授予的议案》，认为预留部分股票期权的激励对象作为公司第二期股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，同意激励对象按照《股票期权激励计划》有关规定获授股票期权。
三、股票期权的授予条件说明
根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1 号》、《股权激励有关事项备忘录2 号》、《股权激励有关事项备忘录3号》以及《股票期权激励计划》等的有关规定，董事会认为公司满足授予条件，并同意授予43名激励对象1,439,830份股票期权。满足授予条件的具体情况如下：1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
公司的审计机构大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2013年财务报表出具了标准无保留意见的大信审字[2014]第1-00594号《审计报告》（以下简称“《审计报告》”）。因此，公司不存在“最近一个会计年度财务会计报告被
注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告”，此外公司也不存在“最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚”及“中国证监会认定的其他情形”。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
经董事会核查，激励对象未发生上述情形。
3、授权日由每次授予前召开的董事会确定。且不在下列期间：
（1）定期报告公布前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内；
（3）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；
（4）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
四、实施股权激励的方式、股票来源及调整
1、本次实施股权激励的方式系股票期权；
2、公司将通过向激励对象定向发行股票作为激励对象获授股票期权的来源；3、《北京碧水源科技股份有限公司第二期股票期权激励计划》公告后，根据《第二期股票股权激励计划》的规定，碧水源股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于对第二期股票期权激励计划预留部分的股票期权数量进行调整的议
