证券代码：300068 证券简称：南都电源 公告编号：2015-053
浙江南都电源动力股份有限公司
关于股票期权激励计划授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。
浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称“公司”或“南都电源”）根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关业务规则的规定，于2015年7月1日完成了《公司股票期权激励计划》（以下简称“股权激励计划”）所涉股票期权的授予登记工作，现将有关情况公告如下：
一、股权激励计划已履行的相关审批程序
1、公司于2015年1月19日分别召开公司第五届董事会第二十八次会议和第四届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》；公司独立董事童本立、衣宝廉、吴勇敏已就该草案发表了独立董事意见；上述股权激励计划（草案）已上报中国证监会备案。
2、2015年3月2日，中国证监会对南都电源报送的《浙江南都电源动力股份有限公司股票期权激励计划(草案)》确认无异议并进行了备案。
3、公司于2015年3月19日召开了2015年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<股权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，董事会被授权确定期权授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
4、公司于2015年3月26日分别召开第五届董事会第三十一次、第四届监事会第二十九次会议确认：本次145名股权激励对象的主体资格合法、有效，且满足《股票期权激励计划》规定的获授条件，同意激励对象按照《股票期权激励计划》有关规定获授股票期权。公司三名独立董事发表独立董事意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定，同意145名激励对象获授1520万股票期权。
二、股票期权授予完成的情况
（一）授予日：2015年3月26日。
（二）授予数量：1520万份。
（三）授予价格：10.52元。
（四）股票期权的股票来源：向激励对象发行公司股票。
（五）经登记的授予人员名单及具体分配情况
本次股权激励计划涉及的激励对象包括公司董事、高级管理人员以及董事会认为需要激励的其他人员等共计145人。
该计划拟授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 职务 所获股票期权数 占股票期权计划 占公司总股
量（万份） 总数的比例 本的比例
王海光 董事长 50 3.29% 0.0826%
王岳能 董事、常务副总裁 25 1.64% 0.0413%
副总裁、董事会秘书
王莹娇 25 1.64% 0.0413%
兼财务总监
吴贤章 总工程师 25 1.64% 0.0413%
卢晓阳 副总裁 25 1.64% 0.0413%
其他核心技术（业务、管理）人员 1370 90.13% 2.26%
140人
合计 1520 100.00% 2.51%
上述激励对象获授的股票期权数量与公司最近一次刊登在创业板指定信息披露媒体巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn）的授予数量一致，未有调整。
（六）股票期权行权条件：
本激励计划授予的股票期权分两期行权，行权考核年度为2015、2016年，公司将对激励对象分年度进行绩效考核，每个会计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件之一。具体如下：
行权期 财务业绩指标
第一个行权期 2015年净利润较2014年增长15%以上
第二个行权期 2016年净利润较2014年增长30%以上
以上净利润与净资产均指归属于上市公司股东的净利润与归属于上市公司股东的净资产，净利润与净资产收益率均以扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据。
除此之外，股票期权等待期内，各年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授权日前最近三个会计年度（2012年、2013年、2014年）的平均水平且不得为负。
如果公司当年实施公开发行或非公开发行等再融资行为，则新增加的净资产产生的净利润额在考核年度期（2015年-2016年）各年均不计入当年净利润净增加额的计算。
（七）股票期权行权安排
本计划的股票期权的有效期为自股票期权授权日起36个月。本计划首次授予的股票期权自本期激励计划首次授权日起满12个月后，激励对象应在未来24个月内分二期行权。各期行权安排如下：
可行权数量
行权期 行权有效期间
占所授期权数量的比例
自授权日起12个月后的首个交易日起至授
第一个行权期 50%
权日起24个月内的最后一个交易日止
自授权日起24个月后的首个交易日起至授
第二个行权期 50%
权日起36个月内的最后一个交易日止
在行权期内，若达到行权条件，激励对象可对相应比例的股票期权行权。符合行权条件但未在上述行权期内全部行权的，则未行权的该部分期权由公司注销；如达不到行权条件的，则当期的股票期权不得行权，由公司注销。
三、期权代码、股票期权简称情况：
期权代码：036185；
期权简称：南都JLC2。
四、本次股权激励计划实施对公司业务的影响
本次股权激励计划的实施将有利于进一步完善公司治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，加强公司与激励对象之间的紧密联系，充分调动公司管理人员及核心人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。
特此公告。
浙江南都电源动力股份有限公司董事会
2015年7月1日
