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300068 深市 南都电源


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南都电源:关于股权激励计划第一期限制性股票可解锁的公告

公告日期:2013-11-23

                 证券代码:300068               证券简称:南都电源               公告编号:2013-057 

                                       浙江南都电源动力股份有限公司          

                            关于股权激励计划第一期限制性股票可解锁的公告                

                      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚              

                 假记载、误导性陈述或重大遗漏。       

                      特别提示:  

                      1、本次限制性股票第一次解锁数量为200万股,占公司股本总额的0.3338%;             

                      2、本次解锁事宜需在有关机构的手续办理结束后方可解锁,届时将另行公             

                 告。 

                      浙江南都电源动力股份有限公司(以下简称“公司”)《股票期权与限制性股             

                 票激励计划》(简称“《股权激励计划》”)之第一期限制性股票的解锁条件已满足,              

                 经2013年11月22日召开的公司第五届董事会第十五次会议审议通过,公司进                

                 行《股权激励计划》第一个解锁期解锁,本次符合解锁条件的激励对象共计12                

                 人,可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为200万股,占首次授予限制性股              

                 票总数的50%,具体内容如下:       

                      一、公司股权激励计划简述及已履行的相关审批程序         

                      (一)股权激励计划简述     

                      本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分,主要内容           

                 如下:  

                      1、授予激励对象的激励工具为股票期权和限制性股票;          

                      2、本次股权激励计划的授予日为2012年11月22日;         

                      3、本次授予的激励对象共计122人,授予的股票期权为800万份,授予价格              

                 为每股14元;限制性股票为200万股,授予价格为每股6.69元;            

                      后因公司实施了2012年度的权益分派方案以及部分激励对象离职,公司股权           

                 激励计划的激励对象调整为118人,授予的股票期权调整为1566万份,股票期权              

                 的授予价格调整为每股6.95元,限制性股票数量调整为400万股。            

                      4、本计划首次授予的限制性股票自本期股权激励计划首次授予日起满12个            

                 月后,激励对象应在未来24个月内分二期解锁,可解锁的比例占获授限制性股票             

                 总量的50%、50%。    

                      5、限制性股票主要解锁条件:      

                      本激励计划授予的限制性股票分两期解锁,解锁考核年度为2012、2013年,              

                 公司将对激励对象分年度进行绩效考核,每个会计年度考核一次,以达到绩效考             

                 核目标作为激励对象的解锁条件之一。具体如下:         

                           解锁期                              财务业绩指标

                                               2012年净利润较2011年增长不低于60%,且2012年净利润 

                        第一个解锁期      不低于1.2亿元。 

                                               2013年净利润较2012年增长不低于30%,且2013年净利润 

                        第二个解锁期      不低于1.6亿元。 

                     以上净利润指归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润。  

                      (二)已履行的相关审批程序      

                      1、2012年7月19日,公司分别召开了第五届董事会第一次会议和第四届监事            

                 会第一次会议审议通过了《关于<公司限制性股票与股票期权激励计划(草案)>              

                 及其摘要》等议案,公司独立董事对此《股权激励计划(草案)》发表了独立意                 

                 见,上海市锦天城律师事务所出具了相关法律意见书。上述股权激励计划(草案)              

                 公司已上报中国证监会备案。     

                      2、2012年9月24日,中国证监会对南都电源报送的《浙江南都电源动力                

                 股份有限公司限制性股票与股票期权激励计划(草案)》确认无异议并进行了备             

                 案。 

                      3、根据中国证监会的反馈意见,公司于2012年10月15日召开第五届董事               

                 会第四次会议、第四届监事会第四次会议对审议通过的《限制性股票与股票期权             

                 激励计划(草案)》进行了修订,并形成了《限制性股票与股票期权激励计划(草               

                 案修订稿)》(以下简称“《股权激励计划》”),公司独立董事对此《股权激                     

                 励计划》发表了独立意见,上海市锦天城律师事务所出具了相关法律意见书。               

                      4、2012年11月2日,公司2012年第二次临时股东大会逐项审议通过了《股               

                 权激励计划》以及《授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜》等议案。               

                      5、公司于2012年11月22日分别召开第五届董事会第六次会议和第四届监              

                 事会第六次会议,审议通过了《关于公司股权激励计划所涉限制性股票与股票期             

                 权授予事项的议案》,确认本次122名激励对象的主体资格合法、有效、且满足                

                 《股权激励计划》规定的获授条件,同意授予122名激励对象共计800                 万份股 

                 票期权及200   万股限制性股票,授予日为2012年11月22日。公司独立董事对              

                 公司股权激励计划授予相关事项发表了独立意见。上海市锦天城律师事务所出具            

                 了相关法律意见书。    

                      6、2012年12月25日,公司召开第五届董事会第七次会议和第四届监事会               

                 第七次会议审议通过了《关于公司限制性股票和股票期权激励计划人员调整的议            

                 案》,同意取消张绍辉已授予的股票期权。本次调整后,股票期权变更为796万                

                 份,限制性股票200万股不变;涉及的激励对象变更为121人,其中被授予股票                

                 期权的激励对象共有117人。      

                      7、2013年1月31日,经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核                

                 确认,公司已完成《股权激励计划》所涉授予796万份股票期权和200万股限制                

                 性股票的登记工作,其中,限制性股票的上市日期为2013年2月4日,股票期                  

                 权简称:南都JLC1,期权代码:036071。          

                      8、2013年6月20日,公司召开第五届董事会第十一次会议和第四届监事                

                 会第十一次会议审议通过了《关于对<股权激励计划>涉及的股票期权数量和行权            

                 价格进行调整的议案》》,因公司实施了2012年度权益分配方案,对公司《股权                

                 激励计划》涉及的股票期权数量和行权价格进行了调整,授予的股票期权总数由             

                 796万份调整为1592万份,行权价格由14.00元调整为6.95元。公司独立董事                 

                 对此发表相关的独立意见,上海市锦天城律师事务所出具了相关法律意见书。