证券代码：300068 证券简称：南都电源 公告编号：2013-056
浙江南都电源动力股份有限公司
关于股权激励计划第一期股票期权可行权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次可行权的股票期权数量为783万份，占公司总股本比例为1.3067%；
2、本次行权采取自主行权模式。本次行权事宜需在有关机构的手续办理结
束后方可行权，届时将另行公告。
浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称“公司”）《限制性股票与股票期
权激励计划》（简称“《股权激励计划》”）之第一期股票期权的行权条件已满足，
经2013年11月22日召开的公司第五届董事会第十五次会议审议通过，同意公
司已获授股票期权的114名激励对象在第一个行权期可自主行权共783万份股票
期权，具体情况如下：
一、公司股权激励计划简述及履行的相关审批程序
（一）股权激励计划简述
本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分，主要内容
如下：
1、授予激励对象的激励工具为股票期权和限制性股票；
2、本次股权激励计划的授予日为2012年11月22日；
3、本次授予的激励对象共计122人，授予的股票期权为800万份，授予价格
为每股14元；限制性股票为200万股，授予价格为每股6.69元；
后因公司实施了2012年度权益分派方案以及部分激励对象离职，公司股权激
励计划的激励对象调整为118人，授予的股票期权调整为1566万份，股票期权的
授予价格调整为每股6.95元，限制性股票数量调整为400万股。
4、本计划首次授予的股票期权自本期股权激励计划首次授予日起满12个月
后，激励对象应在未来24个月内分二期行权，可行权的比例占获授期权总量的
50%、50%。
5、股票期权主要行权条件：
本激励计划授予的股票期权分二期行权，行权考核年度为2012、2013年，公
司将对激励对象分年度进行绩效考核，每个会计年度考核一次，以达到绩效考核
目标作为激励对象的行权条件之一。具体如下：
行权期 财务业绩指标
2012年净利润较2011年增长不低于60%，且2012年净利润
第一个行权期 不低于1.2亿元。
2013年净利润较2012年增长不低于30%，且2013年净利润
第二个行权期 不低于1.6亿元。
以上净利润指归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润。
（二）已履行的相关审批程序
1、2012年7月19日，公司分别召开了第五届董事会第一次会议和第四届监事
会第一次会议，审议通过了《关于<公司限制性股票与股票期权激励计划（草案）>
及其摘要》等议案，公司独立董事对此《股权激励计划（草案）》发表了独立意
见，上海市锦天城律师事务所出具了相关法律意见书。上述股权激励计划（草案）
公司已上报中国证监会备案。
2、2012年9月24日，中国证监会对南都电源报送的《浙江南都电源动力
股份有限公司限制性股票与股票期权激励计划(草案)》确认无异议并进行了备
案。
3、根据中国证监会的反馈意见，公司于2012年10月15日召开第五届董事
会第四次会议、第四届监事会第四次会议，对审议通过的《限制性股票与股票期
权激励计划（草案）》进行了修订，并形成了《限制性股票与股票期权激励计划
（草案修订稿）》（以下简称“《股权激励计划》”），公司独立董事对此《股
权激励计划》发表了独立意见，上海市锦天城律师事务所出具了相关法律意见书。
4、2012年11月2日，公司2012年第二次临时股东大会逐项审议通过了《股
权激励计划》以及《授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜》等议案。
5、公司于2012年11月22日分别召开第五届董事会第六次会议和第四届监
事会第六次会议，审议通过了《关于公司股权激励计划所涉限制性股票与股票期
权授予事项的议案》，确认本次122名激励对象的主体资格合法、有效、且满足
《股权激励计划》规定的获授条件，同意授予122名激励对象共计800 万份股
票期权及200 万股限制性股票，授予日为2012年11月22日。公司独立董事对
公司股权激励计划授予相关事项发表了独立意见。上海市锦天城律师事务所出具
了相关法律意见书。
6、2012年12月25日，公司召开第五届董事会第七次会议和第四届监事会
第七次会议，审议通过了《关于公司限制性股票和股票期权激励计划人员调整的
议案》，同意取消张绍辉已授予的股票期权。本次调整后，股票期权变更为796
万份，限制性股票200万股不变；涉及的激励对象变更为121人，其中被授予股
票期权的激励对象共有117人。
7、2013年1月31日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核
确认，公司已完成《股权激励计划》所涉授予796万份股票期权和200万股限制
性股票的登记工作，其中，限制性股票的上市日期为2013年2月4日，股票期
权简称：南都JLC1，期权代码：036071。
8、2013年6月20日，公司召开第五届董事会第十一次会议和第四届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于对<股权激励计划>涉及的股票期权数量和行
权价格进行调整的议案》，因公司实施了2012年度权益分配方案，对公司《股权
激励计划》涉及的股票期权数量和行权价格进行了调整，授予的股票期权总数由
796万份调整为1592万份，行权价格由14.00元调整为6.95元。公司独立董事
对此发表相关的独立意见，上海市锦天城律师事务所出具了相关法律意见书。
9、2013年8月23日，公司召开第五届董事会第十二次会议和第四
