上海安诺其集团股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告
一．募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
2017 年经中国证券监督管理委员会《关于核准上海安诺其集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2017】837 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公
司于 2017 年 11 月非公开发行人民币普通股（A 股）72,000,000 股，每股发行价格人
民币 5.82 元，募集资金总额为人民币 419,040,000.00 元， 扣除与发行有关的费用人
民币 13,866,037.73 元后的实际募集资金净额为人民币 405,173,962.27 元。上述募集
资金已于 2017 年 11 月 23 日划至公司指定账户，并经众华会计师事务所（特殊普通合
伙）于 2017 年 11 月 24 日出具众会字【2017】第 6312 号验资报告验证确认。
（二）以前年度已使用金额
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金使用及余额如下：
单位: 人民币元
1、募集资金到位 405,173,962.27
2、募集资金专户的利息收入 1,453,835.85
3、购买结构性存款投资收益 9,906,268.92
4、对募集资金投资项目的投入 302,949,853.29
5、暂时补充流动资金 40,000,000.00
2019 年 12 月 31 日专户余额 73,584,213.75
（三）本年度使用金额及当前余额
2020 年度募集资金专户使用情况及 2020 年 12 月 31 日余额如下：
单位: 人民币元
2019 年 12 月 31 日专户余额 73,584,213.75
1、募集资金专户的利息收入 666,609.59
2、购买结构性存款投资收益 798,621.19
3、归还暂时补充流动资金 40,000,000.00
4、对募集资金投资项目的投入 28,773,826.13
5、暂时补充流动资金 40,000,000.00
2020 年 12 月 31 日专户余额 46,275,618.40
详细情况说明如下：
（1）2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日，募集资金专户利息收入 666,609.59
元。
（2）2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日，募集资金专户购买结构性存款投资收
益 798,621.19 元。
（3）2020年1月1日-2020年12月31日，对募集资金项目支出合计28,773,826.13元，其中：
经公司 2016 年第二次临时股东大会决议及第四届董事会第四次会议决议，公司使
用募集资金 28,500 万元用于烟台年产 30,000 吨染料中间体生产项目，截止 2019 年 12
月 31 日已支付资金 185,761,246.24 元，2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日，支付
资金 26,601,681.73 元。
经公司 2016 年第二次临时股东大会决议及第四届董事会第四次会议决议，使用募
集资金 9,017 万元，用于江苏活性染料技改项目，截止 2019 年 12 月 31 日已支付资金
36,869,587.96 元，2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日，支付资金 2,171,344.40 元。
经公司 2018 年第三次临时股东大会决议及第四届董事会第十三次会议决议，根据
公司发展战略及江苏活性染料技改项目进展情况，变更部分募集资金投资项目，将原用于投入“江苏活性染料技改项目”其中的 5,000 万元募集资金，变更用途用于“烟台尚
乎数码科技有限公司项目”，并于 2019 年 1 月 17 日正式将变更用途后的募集资金投
入该项目。截止 2019 年 12 月 31 日募集资金已支付 50,319,019.09 元，2020 年 1 月 1
日-2020 年 12 月 31 日，募集资金支付 800 元，自有资金支付 27,232,420.19 元。
（4）经公司 2019 年第四届董事会第十八次会议决议，为提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，结合公司生产经营需求及财务情况，公司及子公司拟在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过 4,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不
超过 12 个月，2020 年 8 月到期已归还至募集资金专户。
经公司 2020 年第五届董事会第一次会议及第五届监事会第一次会议，审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金投资
项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，同意公司及子公司使用不超过 4,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之
日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。截止 2020 年 12 月 31 日，暂时补
充流动资金支出合计 40,000,000.00 元。
二．募集资金管理情况
（一）募集资金在各银行帐户存储情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的有关规定制定了《上海安诺其集团股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专
户存储制度。公司截止到 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户 4 家，为 2017 年 11 月
非公开发行股票募集资金专户，各募集资金专户余额如下：
单位：人民币元
2020 年 12 月 31 日余额
开户银行 银行帐号 账户类别
募集资金余额 其中：利息收入
上海浦东发展银行普 活期账户
陀支行 98140078801900000072 79,653.80 75,691.53
上海浦东发展银行普 活期账户
陀支行 98140078801200000071 42,816,712.54 1,467,862.73
招商银行上海七宝支 活期账户
行 121927038510101 3,372,684.85 516,970.64
招商银行上海七宝支 活期账户
行 121932214810101 6,567.21 59,920.54
合计 46,275,618.40 2,120,445.44
（二）公司为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件规定，公司分别同保荐机构、募集专户银行签订《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》，具体如下：
2017年11月27日，公司会同保荐机构海通证券股份有限公司与上海浦东发展银行普陀支行签订《募集资金三方监管协议》。
2017年11月27日，公司、烟台安诺其精细化工有限公司会同保荐机构海通证券股份有限公司与上海浦东发展银行普陀支行签订《募集资金四方监管协议》。
2017年12月5日，公司、江苏安诺其化工有限公司会同保荐机构海通证券股份有限
公司与招商银行上海七宝支行签订《募集资金四方监管协议》。
2019年1月17日，公司、烟台尚乎数码科技有限公司会同保荐机构海通证券股份有限公司与招商银行上海七宝支行签订《募集资金四方监管协议》。
由于公司与中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）签订了《关于上海安诺其集团股份有限公司非公开发行股票之保荐协议》，自该协议生效之日起，海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）对公司2017年11月非公开发行普通股的持续督导义务解除，海通证券对公司2017年11月非公开发行股票未完成的持续督导工作由中信建投完成。因此，2020年7月10日，公司及中信建投与上海浦东发展银行股份有限公司普陀支行重新签订了《募集资金三方监管协议》；公司、公司全资子公司烟台安诺其精细化工有限公司及中信建投与上海浦东发展银行股份有限公司普陀支行重新签订了《募集资金四方监管协议》；公司、公司全资子公司江苏安诺其化工有限公司及中信建投与招商银行股份有限公司上海七宝支行重新签订了《募集资金四方监管协议》；公司、公司全资子公司烟台尚乎数码科技有限公司及中信建投与招商银行股份有限公司上海七宝支行重新签订了《募集资金四方监管协议》。
三方、四方监管协议与深圳证券交易所三方、四方监管协议
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