上海安诺其集团股份有限公司股权激励计划自查表
公司简称：安诺其 股 票代码：3000 67 独立财务顾 问：上海荣正投资咨询股份有 限公司
是否存在该事
序号 事项 项（是/否/不适 备注
用）
上市公司合规性要 求
1 最近一 个会计 年度 财务会计报告是否被注 册会计师出 具否定意见 否
或者无法表示意见的审计报告
2 最近一 个会计 年度 财务报告内部控制被注 册会计师出 具否定意见 否
或者无法表示意见的审计报告
3 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺 否
进行利润分配的情形
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否
激励对象合规性要 求
7 是 否包括单 独或 者合计 持有上市公司 5% 以上 股份的 股东 或者实 否
际控制人及其配偶、父母、子女
8 是否包括独立董事、监事 否
9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否
10 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 否
11 最近 12 个月内 因重大违法违规行为被中 国证监会及其派出机构行 否
政处罚或者采取市场禁入措施
12 是否具 有《公 司法 》规定的不得担任公司 董事、监事 、高级管理 否
人员情形
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经监事会核实 是
激励计划合规性要 求
15 上市公司全部在有效期内的股权 激励计划所涉及的标的股 票总 否
数累计是否超过公司股本总额的 10%
16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1% 否
17 激励对象预留 权益比例是否未超过本次股权 激励计划拟授予权 是
益数量的 20％
18 激励对 象为董事、高 级管理人员 的，股权激励 计划草案是 否已 是
列明其姓名、职务、获授数量
19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是
20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
股权激励计划披露完整性要求
21 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公司不
得实行 股权激励以及 激励对象不得 参与股权激 励的情形；说 明 是
股权激励计划的实 施会否导致上市公司股权 分布不符合上市条
件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的
百分比 ；若分次实施 的，每次拟 授予的权益 数量及占上市 公司
股本总 额的百分比； 设置预留权 益的，拟预 留的权益数量 及占 是
股权激 励计划权益总 额的百分比 ；所有在有 效期内的股权 激励
计 划所 涉及 的标的 股票总 数累 计是否超过 公司股本总额 的 10%
及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，
应当披 露其姓名、职 务、各自可获 授的权益数 量、占股权激励
计划拟授予权益总 量的百分比；其他激励对 象（各自或者按适 是
当分类 ）可获授的权 益数量及占 股权激励计划 拟授出权益总 量
的百分 比；以及单个 激励对象通 过全部在有效 期内的股权激 励
计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、 是
可行权日、锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方
法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十 九条规定的 方法 、
以外的其他方法确 定授予价格、行 权价格的，应当对定价 依据 、 是
及定价 方式作出说明 ，独立董事 、独立财务顾 问核查该定 价是
否损害上市公司、中小股东利益，发表意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，
应当披 露激励对象每 次获授权益 的条件；拟 分期行使权益 的，
应当披 露激励对象每 次行使权益 的条件；约 定授予权益、 行使
权益条 件未成就时， 相关权益不 得递延至下 期；如激励对 象包 是
括董事 和高级管理人 员，应当披 露激励对象 行使权益的绩 效考
核指标； 披露激励对 象行使权益的 绩效考核指标的 ，应当充分
披露所 设定指标的科 学性和合理 性；公司同 时实行多期股 权激
励计划的，后期激 励计划公司业绩指标如低 于前期激励计划，
应当充分说明原因及合理性 是
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明
确上市 公司不得授出 限制性股票以 及激励对象 不得行使权益 的 是
期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 是
程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会 计处理方法，限制性股票 或者股票期权公允
价值的 确定方法，估 值模型重要参 数取值及其 合理性，实施 股 是
权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控 制权变更、合并、分立、激 励对象发生职务 是
变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（13）公司与激励 对象各自的权利义务，相关 纠纷或者争端解 是
决机制
（14）上市公司有 关股权激励计划相关信息披 露文件不存在虚
假记载 、误导性陈述 或者重大遗漏 的承诺；激 励对象有关披 露
文件存 在虚假记载、 误导性陈述或 者重大遗漏 导致不符合授 予 是
权益或 者行使权益情 况下全部利益 返还公司的 承诺。上市公 司
权益回 购注销和收益 收回程序的触 发标准和时 点、回购价格 和
收益的计算原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
23 指标是否客观公开 、清晰透明，符合公司的 实际情况，是否有 是
利于促进公司竞争力的提升
24 以同行业可比公司 相关指标作为对照依据的 ，选取的对照公司 不适用
是否不少于 3 家
25 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、行权期合规性要求
26 限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于 1 年 否
27 每期解除限售时限是否未少于 12 个月 是
28 各期解除限售的比 例是否未超过激励对象获 授限制性股票总额 是
的 50%
29 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年 不适用
30 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日 不适用
31 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 不适用
32 股票期权每期可行 权的股票期权比例是否未 超过激励对象获授 不适用
股票期权总额的 50%
独立董事、监事会及中介机构专业意 见合规性要求
独立董事、监事会是否就股权激 励计划是否有利于上市公 司的持 是
33 续发展、是否存在 明显损害上市公司及全体 股东利益发表意见
34 上市公司是否聘 请律师事务所出具法律 意见书，并按照 管理办法 是
的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件 是
（2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定 是
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理 是
办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法 是
规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露 是
义务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益 否
和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否 是
根据《管理办法》的规定进行了回避
（9）其他应当说明的事项 是
35 上市公司如聘请独 立财务顾问，独立财务顾问报告所发 表的专业 是
意见是否完整，符合管理办法的要求
审议程序合规性要 求
36 董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决 是
37 股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决 是
38 监事会表决股权激励计划草案时，关联监事是否回避表决 不适用
