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300065 深市 海兰信


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海兰信:股权激励计划自查表

公告日期:2020-01-23

海兰信:股权激励计划自查表 PDF查看PDF原文

            北京海兰信数据科技股份有限公司

                  股权激励计划自查表

 公司简称:海兰信          股票代码:300065          独立财务顾问(如有):无

                                                                是否存在该事

序号              事项                                          项(是/否/  备注
                                                                  不适用)

                      上市公司合规性要求

      最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见      否

 1  或者无法表示意见的审计报告

      最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见      否

 2  或者无法表示意见的审计报告

      上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺      否

 3  进行利润分配的情形

 4  是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                          否

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                            是

 6  是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助              否

                      激励对象合规性要求

      是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际      否

 7  控制人及其配偶、父母、子女

 8  是否包括独立董事、监事                                        否

 9  是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选                否

 10  最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选        否

      最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构      否

 11  行政处罚或者采取市场禁入措施

      是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人      否

 12  员情形

 13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                          否

 14  激励名单是否经监事会核实                                      是

                      激励计划合规性要求

      上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数      否

 15  累计是否超过公司股本总额的 10%

 16  单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1%              否

 17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益      是


    数量的 20%

18  激励对象为董事、高级管理人员的,股权激励计划草案是否已列明    不适用
    其姓名、职务、获授数量

 19  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年            是

 20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定                是

                  股权激励计划披露 完整性要求

 21  股权激励计划所规定事项是否完整                                是

    (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公司不得实

    行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;说明股权激励        是

    计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围              是

    (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分

    比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总

    额的百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权激励        是

    计划权益总额的百分比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及

    的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%及其计算方法

    的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,

    应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计

    划拟授予权益总量的百分比;其他激励对象(各自或者按适当分      是

    类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分

    比;以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授

    的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

    (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、可      是

    行权日、锁定期安排等

    (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。如

    采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法以外的其他方

    法确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据及定价方式作出      是

    说明,独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、

    中小股东利益,发表意见并披露

    (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的, 应当披

    露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的, 应当披露激励对

    象每次行使权益的条件;约定授予权益、行使权益条件未成就时,相关权

    益不得递延至下期;如激励对象包括董事和高级管理人员,应当披露激      是

    励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励对象行使权益的绩效考核指

    标的,应当充分披露所设定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期

    股权激励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计

    划,应当充分说明原因及合理性

    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应当明确      是

    上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间


    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程      是

    序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

    (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权公允价值

    的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权激励      是

    应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

    (11)股权激励计划的变更、终止                                是

    (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变      是

    更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端解决机      是

    制

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记

    载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文件存

    在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者      是

    行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注

    销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原

    则、操作程序、完成期限等。

                绩效考核指标是否 符合相关要求

22  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                    是

    指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有利      是

23  于促进公司竞争力的提升

    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司是      否

24  否不少于 3 家

25  是否说明设定指标的科学性和合理性                              是

                  限售期、行权期合 规性要求

26  限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于 1 年        否

27  每期解除限售时限是否未少于 12 个月                            是

    各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的      是

28  50%

29  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年        不适用

30  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日      不适用

31  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                    不适用

    股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股    不适用
32  票期权总额的 50%

        独立董事、监事会 及中介机构专业意见合规性要求

    独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持      是

33  续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见


 34  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办法      是

      的规定发表专业意见

      (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件      是

      (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定              是

      (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理办      是

      法》的规定

      (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法规      是

      的规定

      (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义      是

      务

      (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助                        否

      (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益和      否

      违反有关法律、行政法规的情形

      (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否根    不适用

      据《管理办法》的规定进行了回避

      (9)其他应当说明的事项                                      不适用

 35  上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专业    不适用

      意见是否完整,符合管理办法的要求

                      审议程序合规性要 求

 36  董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决          不适用

 37  股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避表决      不适用

 38  是否存在金融创新事项                                          否

    本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。

                                      北京海兰信数据科技股份有限公司董事会
                                                 
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