中能电气股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2号——公告格式》的规定，中能电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）对 2023 年募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、2022 年向特定对象发行股票
根据中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1347 号），公司向 12 名特定对象发行股
票 40,485,829 股，发行价格为 9.88 元/股，募集资金共计为人民币 399,999,990.52
元，扣除发行费用（不含税）人民币 7,432,062.06 元，实际募集资金为人民币392,567,928.46 元。立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到
位情况进行了审验，并于 2022 年 1 月 15 日出具了《验资报告》（立信中联验字
[2022]D-0002 号）。公司已将全部募集资金存放于募集资金专户管理。
2、2023 年向不特定对象发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507 号）同意注册, 公司向不特定对象发行可转债 4,000,000 张,发行面值 100 元/张，募集资金共计为人民币400,000,000.00 元，扣除发行费用（不含税）人民币 5,158,636.85 元后，实际募集资金为人民币 394,841,363.15 元。立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对本
次发行的资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 12 月 16 日出具了《验资报告》（立
信中联验字[2023]D-0041 号）。公司已将全部募集资金存放于募集资金专户管理。
（二）以前年度、本年度募集资金使用情况及结余情况
1、2022 年向特定对象发行股票
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用 2022 年向特定对象发行股票募集资金
合计 20,695.21 万元，未使用募集资金余额为 19,231.04 万元，其中募集资金专项
账户余额为 19,231.04 万元，暂时闲置募集资金现金管理余额为 0.00 万元，募集资
金临时补充当期流动资金金额为 0.00 万元，具体情况如下：
单位：人民币万元
项 目 金 额
实际募集资金金额 39,256.79
减：直接投入募集资金投资项目总额 9,114.86
截止2022年12月31日累 补充当期流动资金（永久补流） 8,990.00
计发生额 募集资金专户金融手续费 0.04
加：募集资金专户利息收入 378.68
减：直接投入募集资金投资项目总额 2,580.35
补充当期流动资金（永久补流） 10.00
2023 年 1-12 月发生额
募集资金专户金融手续费 0.18
加：募集资金专户利息收入 291.00
减：直接投入募集资金投资项目总额 11,695.21
截止 2023 年 12 月 31 日 补充当期流动资金（永久补流） 9,000.00
累计发生额 募集资金专户金融手续费 0.22
加：募集资金专户利息收入 669.68
截止 2023 年 12 月 31 日未使用募集资金余额 19,231.04
2、2023 年向不特定对象发行可转换公司债券
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用 2023 年向不特定对象发行可转换公司
债券募集资金合计 10,103.72 万元，未使用募集资金余额为 29,647.48 万元，其中
募集资金专项账户余额为 19,647.48 万元，暂时闲置募集资金现金管理余额为 0.00 万元，募集资金临时补充当期流动资金金额为 10,000.00 万元，具体情况如下：
单位：人民币万元
项 目 金 额
募集资金到账金额 39,750.00
募集资金到位情况 减：未扣除的可转换公司债券发行费用 265.86
实际募集资金净额 39,484.14
减：直接投入募集资金投资项目总额 106.27
截止2023年12月31日累 补充当期流动资金（永久补流） 9,997.45
计发生额 募集资金专户金融手续费 0.00
加：募集资金专户利息收入 1.20
截止 2023 年 12 月 31 日未使用募集资金余额 29,647.48
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的存放、使用和管理，维护投资者的合法权益，根据《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定， 公司在银行设立募集资金专用账户，并与保荐机构、存放募集资金的银行分别签署 了募集资金监管协议，以便保荐机构监督并核查公司募集资金的存放、使用和管理 情况。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金存放情况如下：
（一）2022 年向特定对象发行股票募集资金专项账户存储情况
单位：人民币万元
截至 2023 年
序 存 储
账户名称 开户银行 银行账号 初始存储金额 12 月 31 日存
号 方式
储余额
招商银行股份有
福建中能电 5919034627
1 限公司福州分行 16,000.00 14,108.22 活期
气有限公司 10918
营业部
兴业银行股份有
福建中能电 1170101001
2 限公司总行营业 14,476.00 5,122.82 活期
气有限公司 00555756
部
上海浦东发展银 2023
中能电气股 行股份有限公司 4312007880 年 9
3 9,000.00 0.00
份有限公司 福建自贸试验区 1100000882 月已
福州片区分行 注销
合 计 19,231.04
注：上述存储余额包含募集资金利息累计 669.68 万元。
（二）2023 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专项账户存储情况
单位：人民币万元
序 初始存储金 截至2023年12月 存 储
账户名称 开户银行 银行账号
号
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