证券代码：300062 证券简称：中能电气 公告编号：2017-108
中能电气股份有限公司
关于2016年股权激励计划首次授予的股票期权
第一个行权期可行权的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次可行权的股票期权数量为744万份，占公司总股本比例为2.42%。
2、本次股票期权行权采用自主行权模式。
3、公司获授股票期权的董事和高级管理人员本次行权后将遵守《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规和业务规则的规定。
4、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
5、第一个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
中能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年9月6日召开了第
四届董事会第十三次会议及第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于2016
年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》，董事会认为《中能电气股份有限公司2016年股票期权激励计划》（以下简称“股权激励计划”）首次授予的股票期权第一个行权期行权条件已满足，根据公司2016年第三次临时股东大会的授权，同意按照股权激励计划的相关规定，办理第一个行权期股票期权行权的相关事宜。现对有关事项说明如下：
一、股票期权激励计划概述及已履行的审批程序
2016年8月1日，公司召开第三届董事会第二十六会议及第三届监事会第十九次会议，审议通过《关于中能电气股份有限公司2016年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》。2016年8月22日，公司召开2016年第三次临时股东大会，审议通过本次激励计划事项。根据公司激励计划内容，公司向激励对象授予股票期权总计1,460万份，其中首次授予1,170万份，预留股票期权290万份。
2016年8月31日，公司召开第三届董事会第二十八次会议及第三届监事会第二十一次会议，审议通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》。确定本次激励计划首次授予的授权日为2016年8月31日，向14名激励对象共授予1,170万份股票期权，每份期权行权价格为23.42元。
2016年9月27日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成股票期权激励计划首次授予登记工作，期权简称：中能JLC2，期权代码：036229。
2017年7月14日，公司召开第四届董事会第十次会议及第四届监事会第九次会议，审议通过《关于调整2016年股票期权激励计划及注销部分股票期权的议案》及《关于公司2016年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，因部分激励对象离职及公司实施2016年度权益分派方案，激励计划的期权总数量由1460万份调整为2440万份，其中，首次授予的股票期权数量由1170万份调整为1860万份，行权价格由23.42元/股调整为11.66元/股，激励对象由14人调整为11人。预留股票期权数量由290万份调整为580万份，同时根据调整后的预留股票期权数量，向4名激励对象授出580万份预留股票期权，行权价格为11.45元/股，授予日为2017年7月14日。公司全体独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会、国浩律师（深圳）事务所发表了核查意见。公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述期权数量、价格调整及预留期权登记事项。
2017年9月6日，公司召开第四届董事会第十三次会议及第四届监事会第十二次会议，审议通过《关于2016年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》，首次授予期权第一个行权期行权的条件已满足，本次可行权的股票期权数量为744万份，占公司总股本比例为2.42%，激励对象为11人。本次股票期权行权采用自主行权模式。
二、董事会关于满足股权激励计划首次授予的第一个行权期行权条件的说明
（一）等待期已届满
根据公司股权激励计划，等待期是指股票期权授予后至股票期权可行权日之间的时间，本次激励计划的等待期为一年。第一个行权期为自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日当日止，可申请行权所获总量的40%。公司首次授予激励对象股票期权的授权日为2016年8月31日，截至2017年8月31日，公司首次授予激励对象的股票期权等待期已届满。
（二）满足行权条件情况的说明
股权激励计划设定的行权条件 是否达到行权条件的说明
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被
注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控
制被注册会计师出具否定意见或无法表 公司未发生前述情形，满足行权条
示意见的审计报告； 件。
（3）上市后最近36个月内出现过未按法
律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励
的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为
不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派
出机构认定为不适当人选； 激励对象未发生前述情形，满足行权
（3）最近12个月内因重大违法违规行为 条件。
被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公
司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股
权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司业绩考核要求 公司2015年度归属于上市公司股东
以2015年净利润为基数，2016年相对于 的扣除非经常性损益后的净利润为
2015年的净利润增长率不低于30%。 15,415,834.03元,2016年度归属于
净利润的指标以扣除非经常性损益后作 上市公司股东的扣除非经常性损益
为计算依据，“净利润”指归属于母公司 后的净利润为52,111,177.54元，较
所有者的净利润。 2015年增长率为238.04%，满足行权
条件。
4、根据公司《股票期权激励计划实施考 11名激励对象绩效考核均达到考核
核办法》，激励对象上一年度个人绩效考 要求，满足行权条件。
核达标。
综上所述，董事会认为公司股权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件已满足，同意达到考核要求的11名激励对象在首次授予第一个行权期可行权股票期权数量为744万份，行权价格为11.66元/股。本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
三、股权激励计划首次授予期权第一个行权期的行权安排
1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司股票，涉及标的股票种类为人民币A股普通股。
2、首次授予第一个行权期可行权的激励对象及股票数量
获授的股票期权 第一期可行权股票 剩余未行权股
姓名 职务 数量（万份） 期权数量（万份） 票期权（万份）
黄楠 董事 300 120 180
张熙亮 子公司总经理 240 96 144
董事、子公司总 96 144
武杨 240
经理
黄孝銮 总经理助理 200 80 120
禚宏星 副总经理 200 80 120
宋守荣 人力行政总监 140 56 84
陈军 子公司总经理 140 56 84
章品昭 信息中心总监 100 40 60
赵秀华 财务经理 100 40 60
汪童志 子公司副总经理 100 40 60
林贞荣 子公司副总经理 100 40 60
合计 - 1860 744 1116
注：具体数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记数量为准；
《股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期可行权对象名单》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
3、本次可行权股票期权的行权价格为11.66元/股。
4、本次股票期权行权期限：2017年8月31日起至2018年8月30日止。
5、可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
上述“可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事
件”为公司依据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
激励对象必须在股票期权行权期限内行权完毕。若达不到行权条件，则当期期权不得行权。若符合行权条件，但未在上述行权期限内全部行权的该部分期权由公司注销。
