证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2014-041
东方财富信息股份有限公司
关于注销公司股权激励计划部分已授期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第六次会议
审议通过了《关于注销公司股权激励计划部分已授期权的议案》，有关事项具体
如下：
一、股票期权激励计划简述
1、2010年11月1日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《东方
财富信息股份有限公司股票期权激励计划（草案）》，公司独立董事对此股票期
权激励计划（草案）发表了独立意见。
2、2010年11月1日，公司第一届监事会第十一次会议审议通过了《东方
财富信息股份有限公司股票期权激励计划（草案）》，认为激励对象名单符合公
司股票期权激励计划（草案）规定的激励对象范围，其作为公司股票期权激励计
划激励对象的主体资格合法、有效。
3、根据中国证监会的反馈意见，公司对《东方财富信息股份有限公司股票
期权激励计划（草案）》进行了适应性修订，形成了《东方财富信息股份有限公
司股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《股票期权激励计划》”），
并报中国证监会审核无异议；2011年5月10日，公司第二届董事会第五次会议
审议通过了《股票期权激励计划》；公司独立董事就此草案修订稿发表了独立意
见。
4、2011年5月10日，公司第二届监事会第三次会议审议通过了《股票期
权激励计划》,认为激励对象名单符合《股票期权激励计划》规定的激励对象范
围，其作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
5、2011年5月25日，公司召开2010年年度股东大会，审议通过了《股
票期权激励计划》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关
事宜的议案》、《公司股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）》等议案，董
事会被授权确定期权授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并
办理授予股票期权所必须的全部事宜。
6、2011年5月27日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于公
司股权激励计划所涉股票期权首期授予的议案》、《关于公司首期股权激励计划
人员调整的议案》、《关于对<公司股票期权激励计划>涉及的股票期权数量和行
权价格进行调整的议案》，根据股东大会的授权，同意授予152名激励对象453.00
万份股票期权，确定公司此次股票期权的授予日为2011年5月27日，并依据《股
票期权激励计划》所列的调整方法将股票期权的行权价格调整为35.70元，预留
期权数量调整为37.50万份。独立董事就上述股票期权激励计划相关事项发表了
独立意见。
7、2011年5月27日，公司第二届监事会第四次会议审议通过了《关于公
司股权激励计划所涉股票期权首期授予的议案》，认为此次获授股票期权的激励
对象作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，同意激励对象
按照《股票期权激励计划》有关规定获授股票期权。
8、2012年3月29日，公司召开了第二届董事会第十三次会议，审议通过
了《关于对<股票期权激励计划>激励对象及所涉股票期权数量进行调整的议案》，
截至2012年3月20日，《股票期权激励计划》中首次授予期权的激励对象方玉
书等25人因个人原因在期权授予之后行权之前离职，所涉及股票期权数量共计
97.20万份，根据《股票期权激励计划》，上述人员已不具备激励对象资格，所
涉股票期权将注销。公司独立董事发表了相关事项的独立意见，同意上述调整。
9、2012年3月29日公司召开了第二届监事会第八次会议，审议通过了《关
于对<股票期权激励计划>激励对象及所涉股票期权数量进行调整的议案》，认为
此次调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）、
《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股
权激励有关事项备忘录3号》（合称“《股权激励备忘录》”）等法律、法规
和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的
相关规定进行调整。
10、2012年4月18日公司召开了第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关
于调整<股票期权激励计划>期权数量及行权价格的议案》，经此次调整后，首次
授予股票期权数量为567.36万份，预留部分股票期权数量为60.00万份。首次授
予的股票期权的行权价格为22.25元。公司独立董事发表了相关事项的独立意见，
同意上述调整。
11、2012年4月18日公司召开了第二届监事会第九次会议，审议通过了《关
于调整<股票期权激励计划>期权数量及行权价格的议案》，认为此次调整符合《管
理办法》、《股权激励备忘录》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计
划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行调整。
12、2012年5月3日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于
公司首期股票期权激励计划预留期权授予相关事项的议案》，同意授予12名激
励对象60.00万份股票期权，确定公司预留股票期权的授予日为2012年5月3
日，行权价格为15.09元。独立董事就上述股票期权激励计划相关事项发表了独
立意见，同意公司股票期权激励计划预留期权的授权日为2012年5月3日，并
同意12名激励对象获授60.00万份股票期权。
13、2012年5月3日，公司第二届监事会第十次会议审议通过了《关于公司首
期股票期权激励计划预留期权授予相关事项的议案》，认为此次获授股票期权的
激励对象作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，同意激励
对象按照《股票期权激励计划》有关规定获授股票期权。
14、2013年10月23日，公司第二届董事会第二十二次会
