湖北鼎龙控股股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项说明
湖北鼎龙控股股份有限公司
关于 2021 年募集资金实际存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北鼎龙化学股份有限公司向王敏等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]949号）核准，向不超过5名特定投资者发行46,345,100股，以募集配套资金。公司于2017年1月18日已按照21.38元/股的价格，完成向三名特定投资者非公开发行46,345,100股股份并募集资金990,858,238元,扣除各项发行费用19,300,000元后的实际募集资金净额为971,558,238元。上述资金到位情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字【2017】第2-0006号的《验资报告》。
本报告期，募集项目投入金额合计为12,591.99万元。截止2021年12月31日，募集资金已全部使用。
二、募集资金管理情况
根据深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及上市公司制定的募集资金管理制度中相关条款的规定，公司已分别在中信银行武汉分行，浙商银行武汉分行，招行银行武汉循礼门支行开设募集资金专户。2017年1月18日公司分别与中信银行武汉分行，浙商银行武汉分行，招行银行武汉循礼门支行及独立财务顾问西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）签订了《募集资金三方监管协议》。2017年9月2日为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，公司和湖北鼎汇微电子材料有限公司、中信银行股份有限公司武汉分行以及西南证券股份有限公司签署了《募集资金专户管理三方协议》。2018年3月7日为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，公司及其下属子公司：珠海联合天润打印耗材有限公司、武汉柔显科技股份有限公司、杭州旗捷科技有限公司和西南证券股份有限公司分别和中国民生银行股份有限公司珠海分行、招商银行股份有限公司武汉循礼门支行、杭州银行股份有限公司科技支行分别签署了《募集资金三方监管协议》。上述专项账户仅用于所募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目的资金使用情况
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本公司2020年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2021年4月8日，第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于终止部分非公开发行募投项目并永久性补充流动资金的议案》，同意公司终止“打印耗材试验研发基地建设项目”、“集成电路制程工艺材料及柔性显示材料研发中心项目”和“年产800万支通用再生耗材智能化技术改造项目”，并将截至2021年3月31日剩余10,607.01万元募集资金（包括公司利用暂时闲置募集资金进行现金管理取得的理财收益及募集资金专户活期利息收入）永久补充流动资金（实际补充流动资金的金额以资金账户当日实际金额为准）。2021年5月7日，公司2020年度股东大会审议通过了上述事项。
(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况
2017年2月10日，第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金6,000.00万元置换截至2017年1月20日预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。本次置换已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）核准并出具大信专审字【2017】第2-00054号报告，独立董事和保荐机构均对本次置换发表了同意意见。
(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五)节余募集资金使用情况
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
(六)超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用情况。
(七)尚未使用的募集资金用途及去向
本公司不存在尚未使用的募集资金。
(八)募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
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（1）2018 年变更情况
前次变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2。
（2）2021 年变更情况
原募集资金投资项目的具体情况如下表所示：
单位：万元
序 拟投入的募集资金 实际投入募集
募集配套资金使用项目 未投入金额
号 金额 资金金额
年产800万支通用再生耗材智能化技术
1 4,000.00 411.43 3,588.57
改造项目
集成电路制程工艺材料及柔性显示材
2 3,905.85 3,495.08 410.77
料研发中心项目
3 打印耗材研发试验基地建设项目 12,000.00 8,343.40 3,656.60
合计 19,905.85 12,249.91 7,655.94
上述项目未投入金额 7,655.94 万元，作为本年度募集资金投资项目变更。2021 年度公司
募集资金剩余 10,050.62 万元，永久补流资金合计为 10,201.94 万元（包括公司利用暂时闲置募集资金进行现金管理取得的理财收益及募集资金专户活期利息收入 151.32 万元）。
(二) 未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
本公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。
(三) 变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
本公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益情况。
(四) 募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告于2022年4月13日经董事会批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
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湖北鼎龙控股股份有限公司董事会
2022 年 4 月 15 日
募集资金使用情况对照表
编制单位：湖北鼎龙控股股份有限公司 2021 年度 单位： 万元
本年度投入募集
募集资金总额 97,155.82 12,591.99
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 7,655.94
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 40,695.94 101,857.85
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 41.89%
项目达到 项目可行性
是否已变更 募集资金 本年度投 截至期末投资进
承诺投资项目和超 调整后投 截至期末累计投 预定可使 本年度实 是否达到 是否发生重
项目（含部 承诺投资 入 度（%）
募资金投向
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