广发原驰·欧比特1号
集合资产管理计划
资产管理合同
（草案）
合同编号：GF-OBT-ESOP-2015001
2015年8月
重要提示
本《广发原驰·欧比特1号集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”）仅作为“珠海欧比特控制工程股份有限公司第一期员工持股计划”项目申请材料，不代表各方已实际按照本合同建立法律权利义务关系，合同各方的权利义务需以各方后续签订的《广发原驰·欧比特1号集合资产管理计划资产管理合同》及相关法律文本为准。
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目 录
一、前言-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------3二、释义--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------3三、合同当事人-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------7四、集合资产管理计划的基本情况--------------------------------------------------------------------------------------------------------8五、推广期参与集合计划-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------11六、开放日参与和退出集合计划----------------------------------------------------------------------------------------------------------14七、集合计划资产的管理方式和管理权限、运作方式----------------------------------------------------------------------------18八、集合计划账户的管理-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------19九、集合计划资产托管-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------20十、集合计划的估值--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------21十一、集合计划的费用、业绩报酬费---------------------------------------------------------------------------------------------------25十二、集合计划的收益分配----------------------------------------------------------------------------------------------------------------28十三、投资理念与投资策略----------------------------------------------------------------------------------------------------------------30十四、投资决策与风险控制----------------------------------------------------------------------------------------------------------------30十五、投资限制及禁止行为----------------------------------------------------------------------------------------------------------------33十六、集合计划的信息披露----------------------------------------------------------------------------------------------------------------35十七、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结-----------------------------------------------------------------------------------37十八、集合计划终止和清算----------------------------------------------------------------------------------------------------------------38十九、当事人的权利和义务----------------------------------------------------------------------------------------------------------------40二十、违约责任与争议处理----------------------------------------------------------------------------------------------------------------44二十一、风险揭示-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------46二十二、合同的成立与生效----------------------------------------------------------------------------------------------------------------51二十三、合同的补充、修改与变更------------------------------------------------------------------------------------------------------52二十四、或有事件-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------53二十五、委托人、管理人、托管人签章及时间--------------------------------------------------------------------------------------54
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一、前言
为规范广发原驰欧比特1号集合资产管理计划（以下简称“集合计划”或“计划”）运作，明确《广发原驰欧比特1号集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）等有关法律法规及中国证券业协会《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等自律性文件的规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《实施细则》、《指导意见》、《广发原驰欧比特1号集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。
合格投资者：指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：
1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；
2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
依法设计并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
二、释义
在本合同中，除非文义另有所指，否则下列词语或简称具有如下含义：
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1.集合资产管理计划、本集合计划、集合计划：指广发原驰·欧比特1号集合资产管理计划；
2.集合计划说明书、说明书：指《广发原驰·欧比特1号集合资产管理计划说明书》及对说明书的任何有效的修订和补充；
3.集合资产管理合同、资产管理合同、本合同：指《广发原驰·欧比特1号集合资产管理计划资产管理合同》及对该合同的任何有效的修订和补充；
4.托管协议：指《广发原驰·欧比特1号集合资产管理计划托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充；
5.风险揭示书：指《广发原驰·欧比特1号集合资产管理计划风险揭示书》；
6.《管理办法》：指2013年6月26日中国证监会发布并施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》；
7.《实施细则》、《细则》：指2013年6月26日中国证监会发布并施行的《证券公司集合资产管理业务实施细则》；
8.《员工持股计划指导意见》、《指导意见》：指2014年6月20日证监会公布并于公布之日起施行的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（证监会公告
