联系客服

300051 深市 三五互联


首页 公告 琏升科技:2024年限制性股票激励计划自查表

琏升科技:2024年限制性股票激励计划自查表

公告日期:2024-06-13

琏升科技:2024年限制性股票激励计划自查表 PDF查看PDF原文

                  琏升科技股份有限公司

              2024 年限制性股票激励计划自查表

公司简称:琏升科技
股票代码:300051
独立财务顾问:深圳价值在线咨询顾问有限公司

                                                        是否存在该事项

序号                      事项                      (是/否/不适用)  备注

                上市公司合规性要求

      最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出

 1  具否定意见或者无法表示意见的审计报告                    否

      最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出        否

 2  具否定意见或者无法表示意见的审计报告

      上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、      否

 3  公开承诺进行利润分配的情形

 4  是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                    否

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                      是

      是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资

 6  助                                                    否

                激励对象合规性要求

      是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股

      东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工,

 7  如是,是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理        是

      性

 8  是否包括独立董事、监事                                否

 9  是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选          否

      最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适        否

 10  当人选

      最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其        否

 11  派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

      是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管        否

 12  理人员情形


13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                    否

14  激励名单是否经监事会核实                                是

                激励计划合规性要求

    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标        否

15  的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%

    单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的        否

16

    1%

    激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划        是

17  拟授予权益数量的 20%

    激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%

    以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍        是

18  员工的,股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、

    获授数量

    股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10        是

19  年

20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定          是

            股权激励计划披露完整性要求

21  股权激励计划所规定事项是否完整                          是

    (1)对照《股权激励管理办法》的规定,逐条说明是

    否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得

    参与股权激励的情形;说明股权激励计划的实施会否导        是

    致上市公司股权分布不符合上市条件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范        是

    围

    (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股

    本总额的比例;若分次实施的,每次拟授予的权益数量

    及占上市公司股本总额的比例;设置预留权益的,拟预

    留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例;所有        是

    在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累

    计是否超过公司股本总额的 20%及其计算方法的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理

    人员的,应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数        是

    量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例;其他激励

对象(各自或者按适当分类)可获授的权益数量及占股
权激励计划拟授出权益总量的比例;以及单个激励对象
通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票
累计是否超过公司股本总额 1%的说明

(5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确        是

定方式、可行权日、锁定期安排等
(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及
其确定方法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、

第二十九条规定的方确定授予价格、行权价格的,应当        是

对定价依据及定价方式作出说明,独立财务顾问核查该
定价是否损害上市公司、中小股东利益,发表意见并披

(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授
出权益的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟
分期行使权益的,应当披露激励对象每次行使权益的条
件;约定授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益
不得递延至下期;如激励对象包括董事和高级管理人

员,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;披露        是

激励对象行使权益的绩效考核指标的,应当充分披露所
设定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激
励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励
计划,应当充分说明原因及合理性
(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,

应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象        是

不得行使权益的期间
(9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调

整方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调        是

整方法)
(10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期

权公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合        是

理性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业
绩的影响

(11)股权激励计划的变更、终止                          是


    (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发

    生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计        是

    划

    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者        是

    争端解决机制

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不

    存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励

    对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大

    遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利        是

    益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回

    程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、

    操作程序、完成期限等。

          绩效考核指标是否符合相关要求

22  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标              是

    指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,

23  是否有利于促进公司竞争力的提升                          是

    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对      不适用

24  照公司是否不少于 3 家

25  是否说明设定指标的科学性和合理性                        是

        限售期、归属期、行权期合规性要求

    限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间        否

26  的间隔是否少于 1 年

27  每期解除限售时限是否未少于 12 个月                      是

    各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性

28  股票总额的 50%                                        是

    限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是      不适用

29  否少于 1 年

30  每个归属期的时限是否未少于 12 个月                    不适用

    各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总      不适用

31  额的 50%

    股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少

32  于 1 年                                              不适用

33  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期      不适用


    的届满日

34  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                不适用

    股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励      不适用

35  对象获授股票期权总额的 50%

        监事会及中介机构专业意见合规性要求

    监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持

36  续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发        是

    表意见

    上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照

37  《股权激励管理办法》的规定发表专业意见                  是

    (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的        是

    实行股权激励的条件

    (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办        是

    法》的规定

    (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符        是

    合《股权激励管理办法》的规定

    (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办        是

    法》及相关法律法规的规定

    (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行        是

    信息披露义务

    (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助                否

    (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体        否

    股东利益和违反有关法律、行政法规的情形

    (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的        是

    董事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避

    (9)其他应当说明的事项                              不适用

    上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发

38  表的专业意见是否完整,符合《股权激励管理办法》的        是

    要求

                审议程序合规性要求

    董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表        是

39  决

    股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回

40  避表决                                                是


 41 
[点击查看PDF原文]