厦门三五互联科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的要求，编制了募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告。本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、募集资金的基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕93 号文核准，并经深圳证券交易所同
意，本公司由主承销商招商证券股份有限公司采用网下询价配售与网上定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)股票 1,350 万股，发行价为每股人民
币 34 元，共计募集资金 45,900.00 万元，扣减承销和保荐费用 3,750.00 万元后的募集
资金为 42,150.00 万元，已由主承销商招商证券公司于 2010 年 2 月 5 日汇入本公司募集
资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 648.67 万元后，公司本次募集资金净额为 41,501.33 万元。其中，超募资金净额为 26,780.33 万元。上述募集资金到位情况业经天健正信会计师事务所有限公司验证，并由其出具《验资报告》(天健正信验〔2010〕GF 字第 020006 号)。
经 2015 年第一次临时股东大会审议通过《关于公司向特定对象发行股份及支付现金
购买资产并募集配套资金的议案》，并经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕2013号文核准和深圳证券交易所同意，由本公司与主承销商国泰君安证券股份有限公司协商确定发行价格，向特定对象非公开发行人民普通股(A 股)股票 496.45 万股，发行价为每
股人民币 14.10 元，共计募集资金 7,000.00 万元,扣除发行费用人民币 204.72 万元，本
次募集资金净额为 6,795.28 万元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于 2015 年10 月 29 日汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》(天健验〔2015〕第 13-5 号)。
(二)募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 50,563.67 万元(包括累计收到的银行存款利息扣
除银行手续费 3,535.18 万元)，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额3,535.45 万元。2020 年度因股权转让收回募集资金 1,600.00 万元，收到的银行存款利
息扣除银行手续费等的净额为 5.21 万元，2020 年度永久性补充流动资金 1,576.33 万元。
截至 2020 年 12 月 31 日，累计已使用募集资金 50,540.00 万元(包括累计收到的银行存
款利息扣除银行手续费 3,540.51 万元)，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 3,540.66 万元。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 1,350.15 万元(包括累计收到的
银行存款利息扣除银行手续费等的净额 0.15 万元)。2020 年度募集资金使用情况列示如下：
金额单位：人民币万元
项 目 金额 备注
2019 年末首次募集资金专户余额 1,321.27 注 1
减：募投项目建设资金
永久性补充流动资金 1,576.33
加：利息收入扣除手续费净额 5.21
厦门三五新能源汽车股权转让款 250.00 注 2
北京亿中邮股权转让款 1,350.00 注 3
2020 年 12 月 31 日首次募集资金专户余额 1,350.15
注 1：2019 年末募集资金专户余额 1,321.27 万元(含利息收入 21.27 万元)。
注 2：2018 年 9 月 18 日，公司召开第四届董事会第三十一次会议审议通过了《关于
使用节余超募资金对子公司进行增资暨关联交易的议案》，公司使用节余超募资金1,550.00 万元与厦门中网兴智汇投资管理有限公司共同对三五新能源进行增资。增资完成后，公司将持有三五新能源 51.64%的股权，中网兴智汇持有三五新能源 48.36%的股权。
2019 年 6 月 6 日，公司第四届董事会第三十六次会议审议通过《关于出售控股子公司股
权暨关联交易的议案》，公司拟向厦门中网兴智汇投资管理有限公司出售公司持有的控股子公司厦门三五新能源汽车有限公司 51.64%股权。本次交易的价格以北京北方亚事资
产评估事务所(特殊普通合伙)出具的《厦门三五互联科技股份有限公司拟转让厦门三五新能源汽车有限公司股权所涉及的厦门三五新能源汽车有限公司股东全部权益价值项目资产评估报告》(北方亚事评报字[2019]第 01-349 号)为依据，经交易双方协商确定本次交易价格为 2,100 万元。本次交易完成后，公司将不再持有三五新能源股权，交易后的
所的款项中 1,550.00 万元将回到公司募集资金账户。该股权于 2019 年 11 月 27 日工商
已变更。截止 2020 年 12 月 31 日，本公司已将收到的募集资金款项 1,550.00 万元(其中
2019 年 12 月 31 日收到 1,300.00 万元，2020 年 4 月 8 日收到 250 万)已存入专户。
注 3：2020 年 12 月 9 日，公司召开第五届董事会第十四次会议和审议通过《关于转
让控股子公司北京亿中邮信息技术有限公司股权的提案》，公司将所持有的北京亿中邮95.50％股权转让给交易对方北京安可信创信息技术有限公司或其指定的第三方，就此交易，余成斌先生以个人身份对转让方应当承担的违约责任无偿提供无限连带担保，公司无需就接受此项担保向余成斌先生支付任何对价或承担任何责任；林邦飞先生以个人身份对受让方应当承担的违约责任提供无限连带担保。经审计和评估后，根据中天衡平评报字[2020]第 21039 号评估报告，参照评估值并经协商确定，北京亿中邮 95.50％股权的交易价格最终确认为 1,500 万元。本次交易完成后，公司将不再持有北京亿中邮股权，不再纳入公司合并报表范围内。交易后的所得款项中 1,500.00 万元将回到公司募集资金
账户。截止 2020 年 12 月 31 日,公司已累计收到 1,350.00 万股权款(其中 2020 年 12 月
9 日收到 300 万元、2020 年 12 月 28 日收到 700 万元、2020 年 12 月 30 日收到 350 万)。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《厦门三五互联科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构招商证券股份有限公司于 2010年 3 月 3 日分别与中国工商银行股份有限公司厦门松柏支行、兴业银行股份有限公司厦
门思明支行、中国建设银行股份有限公司厦门高科技支行签订了《募集资金三方监管协
议》，于 2010 年 3 月 19 日分别与中国工商银行股份有限公司厦门松柏支行、兴业银行
股份有限公司厦门思明支行、中国建设银行股份有限公司厦门高科技支行签订了《募集
资金三方监管协议之补充协议》，于 2013 年 4 月 15 日与中国民生银行股份有限公司厦
门分行签订了《募集资金三方监管协议》,于 2014 年 6 月 23 日与中国工商银行股份有限
公司天津红旗路支行签订了《募集资金三方监管协议》，于 2015 年 11 月 27 日与厦门银
行股份有限公司莲前支行、国泰君安证券股份有限公司签订了《非公开发行募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司有 1 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
厦门兴业银行思明支行 129970100100058213 1,350.15 募集资金专户
合 计 1,350.15
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
1.募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2.本期超额募集资金的使用情况如下：
2018 年 9 月 18 日，公司召开第四届董事会第三十一次会议审议通过了《关于使用
节余超募资金对子公司进行增资暨关联交易的议案》，公司使用节余超募资金 1,550.00
万元与厦门中网兴智汇投资管理有限公司共同对三五新能源进行增资。2019 年 6 月 6 日，
公司第四届董事会第三十六次会议审议通过《关于出售控股子公司股权暨关联交易的议案》，公司向厦门中网兴智汇投资管理有限公司出售公司持有的控股子公司厦门三五新能源汽车有限公司 51.64%股权。本次交易完成后，公司将不再持有三五新能源股权，交
易后所得款项中 1,550.00 万元将回到公司募集资金账户。截止 2020 年 12 月 31 日，本
公司已将收到的募集资金款项 1,550.00 万元(其中 2019 年 12 月 31 日收到 1300 万元，
2020 年 4 月 8 日收到 250 万)已存入专户。
2020 年 12 月 9 日，公司召开第五届董事会第十四次会议和审议通过《关于转让控
股子公司北京亿中邮信息技术有限公司股权的提案》，公司将所持有的北京亿中邮95.50％股权转让给交易对
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