证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2017－109
北京合康新能科技股份有限公司
监事会关于2017年限制性股票激励计划授予日激励对象名
单的核查意见
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第二十一次会议于2017年11月26日召开，会议审议通过了《关于<北京合康新能科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《创业板信息披露业务备忘录第 8号——股权激励计划》（以下简称“《备忘录8号》”）等法律、法规及公司章程的规定，北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会对授予日激励对象名单进行了核实并发表意见如下：
1、鉴于《2017年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）
中确定的授予激励对象中有 25 名激励对象因个人原因自愿放弃公司拟授予的
限制性股票，根据公司 2017 年第五次临时股东大会审议通过的《关于提请股
东大会授权董事会办理公司2017年限制性股票激励计划相关事项的议案》，董
事会对 2017 年限制性股票激励计划授予激励对象名单及授予权益数量进行调
整。调整后，本次激励计划首次授予的激励对象由423人调整为398人，首次
授予的限制性股票总数由2,597万股调整为2,540.70万股。
上述调整符合《管理办法》等相关法律、法规及规范性文件和《激励计划》的有关规定，不存在损害公司及公司股东利益的情况。调整后的激励对象均符合《管理办法》及《激励计划》所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。
2、除上述调整外，本次授予的限制性股票激励对象名单和权益数量与公司2017 年第五次临时股东大会审议通过《2017 年限制性股票激励计划（草案）
及其摘要》中的激励对象名单和权益数量的一致。
3、截止本次限制性股票授予日，公司2017年限制性股票激励计划的激励
对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
4、截止本次限制性股票授予日，列入公司2017年限制性股票激励计划的
激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。本次激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
综上，公司监事会认为，列入公司2017年限制性股票激励计划的激励对象
名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。同意以2017年12月15日为授予日，并同意向符合授予条件的398名激励对象授予2,540.70万股限制性股票。
特此公告。
北京合康新能科技股份有限公司
监事会
2017年12月15日
附件
北京合康新能科技股份有限公司
2017年限制性股票激励计划激励对象名单（调整后）
一、 总体情况
姓名 职务 获授的限制性股 占授予限制性股 占目前股份总额
票数量（万股） 票总数的比例 的比例
陈秋泉 副总经理 50 1.82% 0.05%
罗若平 副总经理 45 1.64% 0.04%
杨转筱 副总经理 45 1.64% 0.04%
方茂成 总工程师 45 1.64% 0.04%
刘文洲 副总经理 40 1.46% 0.04%
中层管理人员、核心技术（业务） 2,315.70 84.49% 2.10%
人员（393人）
预留 200 7.30% 0.18%
合计（398人） 2,740.70 100.00% 2.49%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股份总额的10%。
2、限制性股票计划激励对象中没有单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、
父母、子女。
二、 中层管理人员、核心技术（业务）人员名单
序号 姓名 职务
1 李利阳 中层管理人员
2 安国伟 中层管理人员
3 郑秀梅 中层管理人员
4 李永盼 中层管理人员
5 张云龙 中层管理人员
6 聂鹏 中层管理人员
7 贾俊峰 中层管理人员
8 郭彤 中层管理人员
9 董辉 中层管理人员
10 宁思佳 中层管理人员
11 薛刚 中层管理人员
序号 姓名 职务
12 曾方 中层管理人员
13 钱飞翔 中层管理人员
14 王艳锁 中层管理人员
15 宗金龙 中层管理人员
16 丁文吉 中层管理人员
17 肖琳璐 中层管理人员
18 颜克印 中层管理人员
19 杨海波 中层管理人员
20 美丽古力·玉素甫 中层管理人员
21 李娜 中层管理人员
22 雒乃伟 中层管理人员
23 任杰 中层管理人员
24 王海旺 中层管理人员
25 王海亮 中层管理人员
26 刘伟 中层管理人员
27 王俊龙 中层管理人员
28 赵立军 中层管理人员
29 徐彪 中层管理人员
30 刘文静 中层管理人员
31 许来宾 中层管理人员
32 孙晓儒 中层管理人员
33 黄普健 中层管理人员
34 张钰
