证券代码：300041 证券简称：回天新材 公告编号： 2020-98
湖北回天新材料股份有限公司
关于第二期员工持股计划完成股票非交易过户的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖北回天新材料股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2020 年 8 月 21
日、2020 年 9 月 8 日召开第八届董事会第十三次会议、2020 年第二次临时股东
大会，审议通过了《关于<公司第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司第二期员工持股计划管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期员工持股计划相关事宜的议案》，同意公司实施第二期员工持股计划，本次员工持股计划通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股份共计 8,704,409 股。具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的相关公告。
根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》等相关规定，公司第二期员工持股计划已完成标的股票过户，实施进展情况如下：
一、本期员工持股计划的股票来源及数量
本期员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户内已回购且拟用于股权激励
或员工持股计划的股份，即 2018 年 12 月 14 日至 2020 年 1 月 14 日期间公司回购
的股份 8,704,409 股，占公司当前总股本 425,712,412 股的 2.04%，具体持股数量
以员工实际出资缴款情况确定。截至 2020 年1月14日，公司两期股份回购方案实施完毕，公司以集中竞价交易方式共计回购公司股份23,077,274股，占公司目前总股本的5.42%。具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的相关公告。
本次通过非交易过户的股份数量为 8,704,409 股，非交易过户完毕后，公司回购专用证券账户内股份余额为 14,372,865 股。
二、本期员工持股计划的认购及股份过户情况
根据公司《第二期员工持股计划（草案）》，本期员工持股计划的资金总额
不超过 60,930,863 元。以“份”为认购单位，1 元认购 1 份，合计认购份额不超
过 60,930,863 份，以 7.00 元/股的价格购买公司回购股份中的 8,704,409 股。
本期员工持股计划实际认购资金总额为 60,930,863 元，实际认购份额为60,930,863 份，实际认购份额与股东大会审议通过的拟认购份额一致。认购资金来源于员工的合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。本期员工持股计划不存在公司向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助的情形。
2020 年 9 月 25 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出
具的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户中所持有的 8,704,409 股
股票已于 2020 年 9 月 25 日非交易过户至公司第二期员工持股计划专户。依据第
二期员工持股计划草案，本期员工持股计划的存续期为不超过 48 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。本期员工持股计划所获标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至
本员工持股计划名下之日起满 12 个月、24 个月、36 个月，最长锁定期为 36 个
月。
三、本期员工持股计划的关联关系及一致行动的认定
（一）本期员工持股计划持有人包括控股股东、实际控制人、董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员共计 13 人，以上持有人与本期员工持股计划存在关联关系，因本期员工持股计划持有人中部分董事、高级管理人员亦参与了公司第一期员工持股计划，故本期员工持股计划与公司第一期员工持股计划亦存在关联关系，在公司董事会、股东大会审议本员工持股计划相关提案时应回避表决。除上述情况外，本期员工持股计划与公司其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。
（二）本期员工股持股计划的持有人中除章锋、史襄桥、王争业、赵勇刚因签署《表决权委托协议》而构成一致行动关系外，本员工股持股计划的其他持有人之间均未签署《一致行动协议》或存在一致行动的相关安排；持有人会议为本次员工持股计划的最高权利机构，持有人会议选举产生管理委员会，监督员工持股计划的日常管理，本期员工持股计划持有人持有的份额相对分散，公司董事、监事及高级管理人员作为持有人在持有人会议和管理委员会审议与其相关事项时将回避表决，任意单一持有人均无法对持有人会议及管理委员会决策产生重大影响；且参与本期员工持股计划的公司董事、监事、高级管理人员及第一期员工持股计划管理委员会成员均承诺放弃参与本期员工持股计划管理委员会职务的提名和选举。因此，本期员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及与公司第一期员工持股计划之间不存在一致行动关系。
（三）公司各期员工持股计划均设立相互独立的管理机构，各期员工持股计划之间独立核算，本期员工持股计划与公司第一期员工持股计划之间不存在一致行动关系，公司各期员工持股计划所持上市公司权益不予合并计算。
四、本期员工持股计划的会计处理
按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
本期员工持股计划于 2020 年 9 月 25 日将标的股票 8,704,409 股过户至员工
持股计划名下，假设各锁定期公司及个人业绩考核目标均实现，锁定期满本员工持股计划按照前款约定的比例出售所持标的股票，经测算，公司应确认总费用预计为 6,084.38 万元，该费用由公司在锁定期内，按每次解除限售比例分摊，计入相关费用和资本公积，则 2020 年至 2023 年员工持股计划费用摊销情况测算如下：
单位：万元
股份支付费用合计 2020年 2021年 2022年 2023年
6,084.38 1,318.28 3,143.60 1,216.88 405.63
注：上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
公司将持续关注员工持股计划的实施进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务。
五、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。
特此公告
湖北回天新材料股份有限公司
董事 会
二〇二〇年九月二十五日
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