证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2020-052
上海凯宝药业股份有限公司
关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”、“上海凯宝”）第四届董事会第十一次会议、2019 年年度股东大会审议通过了《关于增加使用闲置自有资金进行委托理财额度的议案》，在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的情况下，同意公司及子公司将使用闲置自有资金购买理财产品额度由不超过人民币 6 亿元增加至不超过人民币 8 亿元，其年累计发生额由不超过人民币 50 亿元增加至不超过人民币 60 亿元，购买理财产品的额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内可滚动使用。公司独立董事、监事会均发表了同意的意见。具体内容详见公司于 2020 年 4 月
27 日、2020 年 5 月 21 日在巨潮资讯网披露的相关公告。
截至本公告日，公司根据经营情况在以上决议授权范围内，使用闲置自有资金进行银行理财产品、国债逆回购等委托理财事项，现就具体内容公告如下：
一、购买国债逆回购的基本情况
2020 年 7 月 1 日至 2020 年 9 月 30 日，公司使用闲置自有资金购买上海证券交
易所、深圳证券交易所的国债逆回购产品，截至本公告日，公司购买的国债逆回购资金本金和收益已全部收回，具体情况如下：
产品名称 购买金额合计 年化收益率（未扣除交 累计收益（万元）
（万元） 易费用）（%）
1 天国债逆回购 500 2.1% 0.11
合计 500 2.1% 0.11
二、购买理财产品的基本情况
2020 年 7 月 1 日至 2020 年 9 月 30 日，公司、全资子公司上海凯宝新谊（新乡）
药业有限公司（以下简称“新谊药业”）、上海凯宝股权投资管理有限公司（以下简 称“凯宝股权投资”）和上海凯宝健康科技科技有限公司（以下简称“凯宝健康”） 使用自有资金购买的理财产品，具体情况如下：
产品名称 购买 购买金额合计 赎回金额合计 收益金额合计
主体 （万元） （万元） （万元）
中国工商银行“e 灵通” 上海
净值型法人无固定期限 凯宝 25,700 25,700 110.76
人民币理财产品
中国工商银行保本型法
人182天稳利人民币理财 1,000 14.96
产品
中国工商银行法人“添利 3,500 3,500 15.98
宝”净值型理财产品 新谊
中国工商银行保本型法 药业
人 63 天稳利人民币理财 300 300 1.14
产品
通知存款 2,500 - -
浙商银行永乐3号人民币 凯宝 2,400 2,000 6.88
理财产品 股权
华泰证券“天天发” 投资 994.23 995.04 0.81
乾元龙跃(最低持有 30 天) 100
按日开放净值产品
乾元龙跃(最低持有 90 天) 300
按日开放净值产品 凯宝
乾元安鑫(最低持有180天) 健康 500
按日开放净值产品
乾元安鑫(最低持有360天) 1,000
按日开放净值产品
合计 37,294.23 33,495.04 150.53
三、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1.上述理财产品可能存在政策风险、市场风险、利率风险、提前终止风险和法 律风险等常见风险；
2.理财产品虽然属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不
排除该项投资受到市场波动的影响；公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
3.相关工作人员的操作及监控风险。
（二）针对投资风险，拟采取措施如下：
1.针对上述产品面临的风险，根据公司制定的《对外投资管理制度》，对公司投资产品的原则、范围、权限、后续日常管理、报告、责任追究等方面均作了详细规定。财务部根据公司财务状况、现金流状况及利率变动、以及董事会关于投资理财的决议等情况，对理财的资金来源、投资规模、预期收益进行判断，对理财产品进行内容审核和风险评估。
2.公司财务部将及时分析和跟踪进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
3.公司内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会、审计委员会报告。
4.独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5.公司将根据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内购买理财产品及相关的损益情况。
四、对公司日常经营的影响
公司使用闲置自有资金购买理财产品，对自有资金进行现金管理，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展，可以提高资金使用效率，增加投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、截至本公告日前十二个月内购买的理财产品情况
购 与 资
序 买 公 受托 产品类 委托理 金 预计年化 实际收
号 主 司 人名 产品名称 型 财金额 来 收益率/实 起始日 到期日 益（万
体 关 称 （万元） 源 际收益率 元）
系
上 申万 自
海 本 宏源 金樽 1339 固定收 有
1 凯 公 证券 期收益凭证 益保本 3,500 资 3.65% 2020.2.14 2021.2.22 -
宝 司 有限 产品 型 金
公司
上 申万 自
海 本 宏源 金樽 1340 固定收 有
2 凯 公 证券 期收益凭证 益保本 2,000 资 3.70% 2020.2.14 2021.8.11 -
宝 司 有限 产品 型 金
公司
新 全 中国工商银 自
谊 资 工行 行保本型法 有
3 药 子 新乡 人 182 天稳 保本型 500 资 3.00% 2019.10.22 2020.4.20 7.48
业 公 支行 利人民币理 金
司 财产品
新 全 中国工商银 自
谊 资 工行 行保本型法 有
4 药 子 新乡 人 182 天稳 保本型 1,000 资 3.00% 2020.1.17 2020.7.16 14.96
业 公 支行 利人民币理 金
司 财产品
新 全 中国工商银 自
谊 资 工行 行保本型法 有
5 药 子 新乡 人 63 天稳 保本型 300 资 2.2% 2020.7.24 2020.9.24 1.14
业 公 支行 利人民币理 金
司 财产品
凯 全 浙商 浙商银行永
宝 资 银行 乐 3 号人民 自
6 股 子 上海 币理财产品 非保本 400 有 3.74% 2019.10.15 2019.11.19 1.50
权 公 奉贤 35 天型 浮动 资
投 司 支行 CA1223 金
资
凯 全 浙商 浙商银行永
宝 资 银行 乐 3 号人民 自
7 股 子 上海 币理财产品 非保本 500 有 3.86% 2019.11.29 2020.1.3 1.85
权 公 奉贤 35 天型 浮动 资
投 司 支行 CA1235 金
资
凯 全 浙商 浙商银行永
宝 资 银行 乐 3 号人民 自
8 股 子 上海 币理财产品 非保本 200 有
查看PDF原文
