证券代码：300039 证券简称：上海凯宝
上海凯宝药业股份有限公司
限制性股票激励计划
（草案）
上海凯宝药业股份有限公司
二零一四年八月
上海凯宝药业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）
声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及草案摘要不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法（试
行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》和其他有关法律、行政法规，以及《上
海凯宝药业股份有限公司章程》制订。本计划由董事会负责制定，董事会授权薪
酬与考核委员会对本计划进行管理。
二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票。股票来源为公司向激励对象
定向发行本公司A股普通股。
三、本激励计划拟授予的限制性股票数量1000万股，占本激励计划草案摘要
公告日公司股本总额63129.60万股的1.584%，其中首次授予908万股，占本激励
计划草案及摘要公告日公司股本总额63129.60万股的1.438%，预留92万股，占
本激励计划草案及摘要公告日公司股本总额63129.60万股的0.146%，预留部分占
本次授予权益总额的9.20%。本激励计划中任何一名激励对象所获授限制性股票
数量未超过本激励计划提交股东大会审议之前公司股本总额的1%。
四、本计划首次授予的激励对象总人数为217人，激励对象包括公司实施本
计划时在公司任职的主要核心技术（业务）骨干。激励对象未参加除本计划外的
其他上市公司股权激励计划。激励对象符合《股权激励有关事项备忘录1号》、
《股权激励有关事项备忘录2号》以及《上市公司股权激励管理办法（试行）》
的规定。
预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期间
纳入激励计划的激励对象，由公司董事会首次授予日起12个月内确定。预留激
励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
五、在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发
生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限
制性股票的授予价格和授予数量将做相应的调整。
公司进行现金分红时，激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金分红在
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代扣代缴个人所得税后由公司代为收取，待该部分限制性股票解锁时返还激励对
象；若该部分限制性股票未能解锁，公司在按照本计划的规定回购该部分限制性
股票时应扣除代为收取的该部分现金分红，并做相应会计处理。
六、本激励计划有效期为自权益授予之日4年。
七、在授予日后12个月为标的股票锁定期，激励对象根据本激励计划持有
的标的股票将被锁定且不得以任何形式转让。锁定期满后为解锁期。首次授予的
限制性股票的解锁期及解锁时间安排如下表所示：
解锁安排 解锁时间 解锁比例
自首次授权日起12个月后的首个交易日起至首次
第一次解锁 30%
授权日起24个月内的最后一个交易日当日止
自首次授权日起24个月后的首个交易日起至首次
第二次解锁 30%
授权日起36个月内的最后一个交易日当日止
自首次授权日起36个月后的首个交易日起至首次
第三次解锁 40%
授权日起48个月内的最后一个交易日当日止
在锁定期内，激励对象并不享有获授的限制性股票的以下权利，包括但不限
于该等股票的投票权或通过抵押、质押等任何方式支配该等限制性股票以获取利
益的权利。激励对象因获授的限制性股票而取得的现金股利由公司代管，作为应
付股利在解锁时向激励对象支付；激励对象因获授的限制性股票而取得的股票股
利同时锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票股利的解锁期与
限制性股票相同。
八、公司不存在《股权激励有关事项备忘录1号》规定的不得实行股权激励
的下列情形：
1、最近1个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；
2、最近1年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
3、中国证监会认定的其他情形。
九、本计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法（试行）》规定的
不得成为激励对象的下列情形：
1、最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管
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理人员情形的。
