证券代码：300036 证券简称：超图软件 公告编号：2023-015
北京超图软件股份有限公司
关于公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期可行权的公告
本公司及全体董事保证公告内容的真实、准确和完整，公告不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次可行权的股票期权数量为 3,216,554 份，行权价格为 15.59 元/份。
2、本次股票期权行权采用集中行权模式。
3、本次行权事宜需在有关机构办理完成手续后方可行权，届时将另行公告。
北京超图软件股份有限公司于2023年3月29日召开了公司第五届董事会第十七次会议以及第五届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于公司 2019年股票期权激励计划第三个行权期可行权的议案》，公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件已成就，本次可行权的激励对象共 253 名，可行权的股票期权数量为 3,216,554 份，行权价格为 15.59 元/份，现将有关情况公告如下：
一、股票期权激励计划简述
1、2019 年 5 月 23 日，公司召开了第四届董事会第十七次会议，会议审
议通过了《关于公司<2019 年股票期权激励计划(草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2019 年股票期权激励计划有关事宜的议案》，第四届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2019 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，天元律师事务所就该事项出具了法律意见书。
2、2019 年 5 月 24 日至 2019 年 6 月 4 日，公司对本次拟授予激励对象的姓
名及职务进行了内部公示。公示期间，公司监事会未收到任何异议。在此期间，
监事会对激励对象名单进行了核查，并于 2019 年 6 月 5 日在证监会创业板指定
信息披露网站上披露了《监事会关于 2019 年股票期权激励计划激励对象名单公示及审核情况的说明》。
3、2019 年 6 月 6 日，公司在证监会创业板指定信息披露网站上披露了《关
于 2019 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。通过对相关内幕信息知情人及激励对象于本激励计划公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现本次激励计划内幕信息知情人及激励对象存在利用本次激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为。
4、2019 年 6 月 10 日，公司召开了 2019 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于公司<2019 年股票期权激励计划(草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2019 年股票期权激励计划有关事宜的议案》。
5、2019 年 6 月 10 日，公司 2019 年第二次临时股东大会结束后，公司召开
第四届董事会第十八次会议及第四届监事会第十四次会议，会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》和《关于向激励对象授予股票期权的议案》。独立董事对此发表了独立意见，同意本次授予事项；监事会对本次授予激励对象名单进行了核查，同意激励对象按照《2019 年股票期权激励计划（草案）》有关规定获授予期权；天元律师事务所就该事项出具了法律意见书。
6、2020 年 6 月 19 日，公司召开了第四届董事会第二十四次会议以及第四
届监事会第二十次会议，会议审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》，公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已成就，同意达到考核要求的 305 名激励对象在第一个行权期内行权，可行权股票期权数量为 2,897,873 份，行权价格为 15.702 元/份。公司独立董事对上述事项发表了同意意见，监事会对激励对象名单进行了核查并发表了核查意见。
7、2021 年 8 月 31 日，公司召开了第五届董事会第八次会议以及第五届监
事会第五次会议，会议审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》，公司 2019 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件已
成就，同意达到考核要求的 283 名激励对象在第二个行权期内行权，可行权股票期权数量为 2,672,204 份，行权价格为 15.65 元/份。公司独立董事对上述事项发表了同意意见，监事会对激励对象名单进行了核查并发表了核查意见。
8、2023 年 3 月 29 日，公司召开了第五届董事会第十七次会议以及第五届
监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期可行权的议案》，公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件已成就，同意达到考核要求的 253 名激励对象在第三个行权期内行权，可行权股票期权数量为 3,216,554 份，行权价格为 15.59 元/份。公司独立董事对上述事项发表了同意意见，监事会对激励对象名单进行了核查并发表了核查意见。
二、本次股权激励计划第三个行权期行权条件成就情况说明
1、等待期已届满
根据公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，本次所授予的
股票期权自本激励计划授予日（2019 年 6 月 10 日）起满 12 个月后，激励对象
应在未来 36 个月内分三期行权。第三个行权期的行权期间为自本次授权日起 36个月后的首个交易日起至本次授权日起 48 个月内的最后一个交易日当日止，可行权数量占获授期权数量比例为 40%。至本次董事会召开之日，该等授予的股票期权等待期已届满。
2、满足行权条件情况说明
公司董事会对第三个行权期的行权条件进行了审查，均满足行权条件。
序 行权条件 是否满足行权条
号 件的说明
1 公司未发生以下任一情形：①最近一个会计年度财务会计报告被注 公司未发生相关
册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；②最近一个 任一情形
会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； ④法律法规规定不得实
行股权激励的；⑤中国证监会认定的其他情形。
2 激励对象未发生以下任一情形：①最近 12 个月内被证券交易所认定 本次可行权激励
为不适当人选；② 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定 对象未发生相关
为不适当人选；③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会 任一情形
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；④具有《公司法》
规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；⑤法律法规规定
不得参与上市公司股权激励的；⑥中国证监会认定的其他情形。
3 公司层面业绩考核要求，须满足以下两个条件之一： 2021 年扣除非经
①以2018年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于30%； 常性损益的净利
②以2018年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于40%。 润 增 长 率 为
以上“净利润”、“净利润增长率”指归属于上市公司股东的扣除非 96.69%
经常性损益的净利润，且不考虑本次股权激励计划产生的股份支付
费用对净利润的影响。
4 个人层面业绩考核要求：激励对象的个人层面的考核按照公司《2019 本次可行权激励
年股票激励计划实施考核管理办法》及现行薪酬与考核的相关规定 对象绩效考核均
组织实施，如激励对象个人当年考核结果为合格或以上的，则激励 达到合格或以上
对象当期行权额度可全部行权。 等级，满足条件
综上所述， 2019 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件已满足，董事会根据公司 2019 年第二次临时股东大会之授权，同意按照股票期权激励计划的相关规定办理第三个行权期行权相关事宜。
三、与前次披露的股票期权激励计划的差异说明
1、由于 30 名激励对象因个人原因离职，根据相关法律法规、规范性文件以及公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》的规定，公司将注销前述人员所获授未行权的股票期权共 346,385 份。
2、2022 年 4 月 25 日召开的 2021 年度股东大会审议通过公司 2021 年度利
润分配方案，即以公司总股本 489,550,063 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.60
元人民币现金（含税），公司于 2022 年 5 月 17 日实施了权益分派。根据公司《2019
年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，行权价格由 15.65 元/股调整为 15.59元/股。
除以上所述之外，与前次披露的股票期权激励计划没有差异。
四、本次股票期权行权的具体安排
1、股票期权简称：超图 JLC2
2、股票期权代码：：036371
3、期权行权人数：253 名
4、可行权股份数量：3,216,554 份
5、期权行权价格：15.59 元/份
6、行权股票的来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
7、行权方式：统一行权
8、可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期
的，自原预约公告日前 30 日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规
定应当披露的交易或其他重大事项。
在本股权激励计划的有效期内，若相关法律、法规、规范性文件对股票期权
《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对
上述期间的有关规定发生变化，则本期股票期权可行权日根据最新规定相应调整。
9、本次可行权数量分配情况如下：
本次获授的股 本次可行权 本次可行权数量占 本次可行权数量
姓名 职务 票期权数量(份) 数量（份） 本次授予的股票期 占公司总股本的
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