湖南中科电气股份有限公司
章程修订对照说明
湖南中科电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月28日召开的第五届董事会第三次会议审议通过《关于修订<公司章程>的议案》。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》等有关法律、法规、规范性文件的最新规定，结合公司实际情况，拟对现有《公司章程》予以修订。
具体修订内容如下：
原《公司章程》条款 修订后《公司章程》条款
第二十九条 公司董事、监事、高级 第二十九条 公司董事、监事、高级
管理人员、持有本公司股份5％以上的股 管理人员、持有本公司股份5％以上的股东，将其持有的本公司股票在买入后6个月 东，将其持有的本公司股票或其他具有股内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由 权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者此所得收益归公司所有，公司董事会将收 在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归回其所得收益。但是，证券公司因包销购 公司所有，公司董事会将收回其所得收益。入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖 但是，证券公司因包销购入售后剩余股票
出该股票不受6个月时间限制。 而持有5％以上股份，以及有国务院证券监
公司董事会不按照前款规定执行的， 督管理机构规定的其他情形的除外。
股东有权要求董事会在30日内执行。公司 前款所称董事、监事、高级管理人员、董事会未在上述期限内执行的，股东有权 自然人股东持有的股票或者其他具有股权为了公司的利益以自己的名义直接向人民 性质的证券，包括其配偶、父母、子女持
法院提起诉讼。 有的及利用他人账户持有的股票或者其他
公司董事会不按照第一款的规定执行 具有股权性质的证券。
的，负有责任的董事依法承担连带责任。 公司董事会不按照第一款规定执行
的，股东有权要求董事会在30日内执行。
公司董事会未在上述期限内执行的，股东
有权为了公司的利益以自己的名义直接向
人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行
的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四十条 股东大会是公司的权力机 第四十条 股东大会是公司的权力机
构，依法行使下列职权： 构，依法行使下列职权：
...... ......
（十七）公司发生的交易（公司受赠 （十七）公司发生的购买或出售资产、
现金资产除外）达到下列标准之一的，应 对外投资（含委托理财，对子公司、合营
当提交股东大会审议： 企业、联营企业投资等，但设立或增资全
1、交易涉及的资产总额占上市公司最 资子公司除外）、租入或租出资产、签订管
近一期经审计总资产的 50%以上， 该交易 理方面的合同（含委托经营、受托经营等）、涉及的资产总额同时存在账面值和评估值 赠与或受赠资产（受赠现金资产除外）、债
的，以较高者作为计算依据； 权或债务重组、研究与开发项目的转移、
2、交易标的（如股权） 在最近一个 签订许可协议、放弃权利（含放弃优先购
会计年度相关的营业收入占上市公司最近 买权、优先认缴出资权利等）等交易行为
一个会计年度经审计营业收入的 50%以 （提供担保、提供财务资助除外，以下简
上，且绝对金额超过 3000 万元； 称为“交易”）达到下列标准之一的，应当
3、交易标的（如股权） 在最近一个 提交股东大会审议：
会计年度相关的净利润占上市公司最近一 1、交易涉及的资产总额占公司最近一
个会计年度经审计净利润的 50%以上，且 期经审计总资产的 50%以上， 该交易涉及
绝对金额超过 300 万元； 的资产总额同时存在账面值和评估值的，
4、交易的成交金额（含承担债务和费 以较高者作为计算依据；
用） 占上市公司最近一期经审计净资产的 2、交易标的（如股权） 在最近一个
50%以上，且绝对金额超过 3000 万元； 会计年度相关的营业收入占公司最近一个
5、交易产生的利润占上市公司 最近 会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝
一个会计年度经审计净利润的 50%以上， 对金额超过 5000 万元；
且绝对金额超过 300 万元。 3、交易标的（如股权） 在最近一个
上述指标计算中涉及的数据如为负 会计年度相关的净利润占公司最近一个会
值， 取其绝对值计算。 计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金
（十八）审议公司与关联人发生的交 额超过 500 万元；
易（公司获赠现金资产和提供担保除外） 4、交易的成交金额（含承担债务和费
金额在 1 000 万元以上，且占公司最近一期 用） 占公司最近一期经审计净资产的 50%
经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易。 以上，且绝对金额超过 5000 万元；
（十九）审议法律、行政法规、部门 5、交易产生的利润占公司最近一个会
规章或本章程规定应当由股东大会决定的 计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对
其他事项。 金额超过 500 万元。
上述股东大会的职权不得通过授权的 上述指标计算中涉及的数据如为负
形式由董事会或其他机构和个人代为行 值， 取其绝对值计算。
使。 （十八）审议公司与关联人发生的交
易（含财务资助，提供担保以及交易所规
定豁免提交股东大会审议的情况除外）金
额超过 3000 万元，且占公司最近一期经审
计净资产绝对值 5%以上的关联交易。
（十九）公司提供财务资助（含委托
贷款）事项属于下列情形之一的（但资助
对象为公司合并报表范围内且持股比例超
过 50%的控股子公司的除外）：
1、被资助对象最近一期经审计的资产
负债率超过 70%；
2、单次财务资助金额或者连续十二个
月内提供财务资助累计发生金额超过公司
最近一期经审计净资产的 10%；
3、交易所或者本章程规定的其他情
形。
（二十）审议法律、行政法规、部门
规章、交易所相关规则或本章程规定应当
由股东大会决定的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的
形式由董事会或其他机构和个人代为行
使。
第四十一条 公司发生下述担保事 第四十一条 公司发生下述担保事
项，应当在董事会审议通过后提交股东大 项，应当在董事会审议通过后提交股东大
会审议。 会审议。
（一）单笔担保额超过公司最近一期 （一）单笔担保额超过公司最近一期
经审计净资产 10%的担保； 经审计净资产 10%的担保；
（二）公司及其控股子公司的对外担 （二）公司及其控股子公司的对外担
保总额，达到或超过公司最近一期经审计 保总额，达到或超过公司最近一期经审计
净资产 50%以后提供的任何担保； 净资产 50%以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对 （三）公司的对外担保总额，达到或
象提供的担保； 超过最近一期经审计总资产 30%以后提供
（四）连续十二个月内担保金额达到 的任何担保；
或超过公司最近一期经审计总资产的 30%； （四）为资产负债率超过 70%的担保对
（五）连续十二个月内担保金额超过 象提供的担保；
公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对 （五）连续十二个月内担保金额超过
金额超过 3000 万元； 公司最近一期经审计总资产的 30%；
（六）对股东、实际控制人及其关联 （六）连续十二个月内担保金额超过
人提供的担保； 公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对
（七）本所或者公司章程规定的其他 金额超过 5000 万元；
担保情形。 （七）对股东、实际控制人及其关联
董事会审议担保事项时，必须经出席 人提供的担保；
董事会会议的三分之二以上董事审议同 （八）公司为其他关联人提供担保；意。股东大会审议前款第（四）项担保事 （九）交易所或者公司章程规定的其项时，必须经出席会议的股东所持表决权 他担保情形。
的三分之二以上通过。 股东大会审议前款第（五）项担保事
股东大会在审议为股东、实际控制人 项时，必须经出席会议的股东所持表决权
及其关联人提供的担
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