湖南中科电气股份有限公司
2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》及
相关格式指引的规定，将本公司 2020 年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南中科电气股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕975 号）核准，并经贵所同意，本公司由主承销商国信证券股份有限公司采用非公开发行的方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票
104,898,366 股，发行价为每股人民币 5.08 元，共计募集资金 532,883,699.28 元，坐扣承
销和保荐费用 8,021,585.80 元后的募集资金为 524,862,113.48 元，已由主承销商国信证券
股份有限公司于 2019 年 11 月 1 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除申报会计师费、律
师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,314,898.37 元后，公司本次募集资金净额为 523,547,215.11 元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（瑞华验字〔2019〕43030003 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度使用募集资金 171,153,432.53 元，以前年度收到的银行存款利息扣除
银行手续费等的净额为 198,616.05 元；累计已使用募集资金 171,153,432.53 元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 198,616.05 元。本公司本报告期使用募集资金64,210,152.78 元，本报告期收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 168,371.66
元；截至 2020 年 6 月 30 日，累计已使用募集资金 235,363,585.31 元，累计收到的银行存
款利息扣除银行手续费等的净额为 366,987.71 元。
截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 288,921,504.29 元（包括累计收到的
银行存款利息扣除银行手续费等的净额 366,987.71 元）, 其中 20,000.00 万元用于购买结
构性存款，6,000.00 万元用于暂时补充流动资金，剩余 28,921,504.29 元存放于募集资金
账户。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》等有关法律、法规和规 范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《湖南中科电气股份有限公司募集资金管理办 法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行
设立募集资金专户。本公司连同保荐机构国信证券股份有限公司于 2019 年 11 月 26 日与交
通银行股份有限公司岳阳分行签订了《募集资金三方监管协议》，对补充流动资金项目募集 资金专项账户进行管理；本公司、湖南中科星城石墨有限公司、国信证券股份有限公司与湖 南宁乡农村商业银行股份有限公司金洲科技支行签订了《募集资金四方监管协议》，对中科 星城锂电池负极材料研发中心升级改造项目募集资金专项账户进行管理；本公司、贵州格瑞 特新材料有限公司、国信证券股份有限公司与中国建设银行股份有限公司宁乡支行及交通银
行岳阳分行分别签订了《募集资金四方监管协议》，对 1.5 万吨锂电池负极材料及 1 万吨
石墨化加工建设项目募集资金专项账户进行管理。上述三方监管协议和四方监管协议明确了 各方的权利和义务，且与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，本公司在 使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 6 月 30 日，本公司非公开发行募集资金有 4 个募集资金专户、1 个结构性
存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
交通银行股份有限公司岳 436302888013000022152 137.27 补充流动资金项
阳开发区支行 目
湖南宁乡农村商业银行股 中科星城锂电池
份有限公司金洲科技支行 82010300001678349 15,962,792.45 负极材料研发中
心升级改造项目
中国建设银行股份有限公 43050178383600000478 11,553,787.97 1.5万吨锂电池负
司宁乡支行 极材料及1万吨石
交通银行股份有限公司岳 436302888013000031224 1,404,786.60 墨化加工建设项
目
阳开发区支行 200,000,000.00 结构性存款
合 计 228,921,504.29
三、本报告期募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
非公开发行募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
除补充流动资金项目及中科星城锂电池负极材料研发中心升级改造项目无法单独核算 效益外，本公司不存在其他募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：非公开发行募集资金使用情况对照表
湖南中科电气股份有限公司
二〇二〇年八月二十六日
附件：
非公开发行募集资金使用情况对照表
2020 年半年度
编制单位：湖南中科电气股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 52,354.72 本年度投入募集资金总额 6,421.02
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 23,536.36
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
承诺投资项目 是否已变 募集资金 调整后 本年度 截至期末 截至期末 项目达到预定 本年度 是否达到 项目可行性
和超募资金投向 更项目（含 承诺投资 投资总额 投入金额 累计投入金额 投资进度(%) 可使用状态日期 实现的效益 预计效益 是否发生
部分变更） 总额 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
补充流动资金项目 否 10,000.00 10,000.00 0.00 10,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
中科星城锂电池负极材料 否 6,240.41 6,240.41 86.58 653.34 10.47% 2021/11/30 不适用 不适用 否
研发中心升级改造项目
1.5 万吨锂电池负极材料
及 1 万吨石墨化加工建设 否 36,114.31 36,114.31 6,334.44 12,883.02 35.67% 2021/3/31 909.75 是 否
项目
承诺投资项目合计 52,354.72 52,354.72 6,421.02 23,536.36 909.75
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况
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