湖南中科电气股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2019 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
1. 2009 年首次公开发行募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南中科电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2009〕1312 号）核准，并经贵所同意，本公司由主承销商平安证券股份有限公司采用网下向询价对象配售和网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会公众公开
发行人民币普通股（A 股）股票 1,550 万股，发行价为每股人民币 36.00 元，共计募集资金
55,800.00 万元，坐扣承销和保荐费用 3,148.00 万元后的募集资金为 52,652.00 万元，已
由主承销商平安证券股份有限公司于 2009 年 12 月 21 日汇入本公司募集资金监管账户。另
减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,468.84 万元后，公司本次募集资金净额为 51,187.16 万元。上述募集资金到位情况业经中准会计师事务所有限公司验证，并由其出具《验资报告》（中准验字〔2009〕1019 号）。
2. 2018 年非公开发行募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南中科电气股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕975 号）核准，并经贵所同意，本公司由主承销商国信证券股份有限公司采用非公开发行的方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票
104,898,366 股，发行价为每股人民币 5.08 元，共计募集资金 532,883,699.28 元，坐扣承
销和保荐费用 8,021,585.80 元后的募集资金为 524,862,113.48 元，已由主承销商国信证券
股份有限公司于 2019 年 11 月 1 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除申报会计师费、律
师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,314,898.37 元后，公司本次募集资金
验证，并由其出具《验资报告》（瑞华验字〔2019〕43030003 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
1. 2009 年首次公开发行募集资金
本公司以前年度已使用募集资金 567,989,005.78 元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 70,118,320.47 元；2019 年度实际使用募集资金 15,630,653.79元，2019 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,629,739.10 元；累计已使用募集资金 583,619,659.57 元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为71,748,059.57 元。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司首次公开发行募集资金已按计划全部使用完毕，募集资
金账户已注销。
2. 2018 年非公开发行募集资金
本公司 2019 年度实际使用募集资金 171,153,432.53 元，2019 年度收到的银行存款利
息扣除银行手续费等的净额为 198,616.05 元；累计已使用募集资金 171,153,432.53 元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 198,616.05 元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 353,327,042.82 元（包括累计收到的
银行存款利息扣除银行手续费等的净额 198,616.05 元以及尚未转出置换的预先投入资金
734,898.37 元）, 其中 20,000.00 万元用于购买结构性存款，剩余 153,327,042.82 元存放
于募集资金账户。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《湖南中科电气股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。针对首次公开发行募集资金,本公司连同保荐机构平安证券股份有限公司分别与交通银行股份有限公司岳阳花板桥支行、上海浦东发展银行长沙东塘支行、中国工商银行股份有限公司岳阳五里牌支行签订了《募集资金三方监管协议》；针对 2018 年非公开
发行募集资金, 本公司连同保荐机构国信证券股份有限公司于 2019 年 11 月 26 日与交通银
行股份有限公司岳阳分行签订了《募集资金三方监管协议》，对补充流动资金项目募集资金 专项账户进行管理；本公司、湖南中科星城石墨有限公司、国信证券股份有限公司与湖南宁 乡农村商业银行股份有限公司金洲科技支行签订了《募集资金四方监管协议》，对中科星城 锂电池负极材料研发中心升级改造项目募集资金专项账户进行管理；本公司、贵州格瑞特新 材料有限公司、国信证券股份有限公司与中国建设银行股份有限公司宁乡支行及交通银行岳
阳分行分别签订了《募集资金四方监管协议》，对 1.5 万吨锂电池负极材料及 1 万吨石墨
化加工建设项目募集资金专项账户进行管理。上述三方监管协议和四方监管协议明确了各方 的权利和义务，且与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用 募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
1. 截至 2019 年 12 月 31 日，本公司首次公开发行募集资金已按计划全部使用完毕，募
集资金专户已完成注销。
2. 截至 2019 年 12 月 31 日，本公司非公开发行募集资金有 4 个募集资金专户、1 个结
构性存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
交通银行股份有限公司岳 436302888013000022152 844,877.36 补充流动资金项
阳开发区支行 目
湖南宁乡农村商业银行股 中科星城锂电池
份有限公司金洲科技支行 82010300001678349 56,751,542.47 负极材料研发中
心升级改造项目
中国建设银行股份有限公 43050178383600000478 94,331,616.72 1.5万吨锂电池负
司宁乡支行 极材料及1万吨石
436302888013000031224 1,399,006.27 墨化加工建设项
交通银行股份有限公司岳 目
阳开发区支行 200,000,000.00 结构性存款
合 计 353,327,042.82
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 首次公开发行募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2. 非公开发行募集资金使用情况对照表详见本报告附件 2。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
除补充流动资金项目、电磁工程技术研究中心项目及中科星城锂电池负极材料研发中心升级改造项目无法单独核算效益外，本公司不存在其他募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 首次公开发行募集资金使用情况对照表
2. 非公开发行募集资金使用情况对照表
湖南中科电气股份有限公司
二〇二〇年四月十六日
附件 1
首次公开发行募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：湖南中科电气股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 51,187.16 本年度投入募集资金总额 1,563.07
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 58,361.98
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目 是否已变更 募集资金 调整后 本年度 截至期末 截至期末 项目达到预定 本年度 是否达到 项目可行性
和超募资金投向 项目（含部 承诺投资总 投资总额 投入金额 累计投入金额 投资进度(%) 可使用状态日期 实现的效益 预计效益 是否发生
分变更） 额 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
冶金电磁设备产业升 否 12,860.00 13,410.00 13,431.19 100.16%
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