证券代码：300034 证券简称：钢研高纳 公告编号：2016-038
北京钢研高纳科技股份有限公司
首期股票期权激励计划首次授予期权第三期可行权的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。
特别提示：
1、北京钢研高纳科技股份有限公司（以下简称“公司”或“钢研高纳”）首期股票期权激励计划首次授予期权第三期行权条件满足，经2016年12月16日召开的公司第四届董事会第十九次会议审议通过，首期股权激励计划47名激励对象（调整后）在第三个行权期内（即2016年12月27日至2017年12月26日止）可行权总数量：316.6111万份，行权价格：7.252元。
2、本次行权采取自主行权模式，本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告。
一、公司首期股票期权激励计划的简述
1、2012年9月28日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《北京
钢研高纳科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）与首期股票期权授予方案》及其摘要。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司修订《北京钢研高纳科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）与首期股票期权授予方案》，形成了《北京钢研高纳科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）与首期股票期权授予方案（修订稿）》（以下简称“《股票期权激励计划》，并报中国证监会审核无异议；2012年12月10日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《股票期权激励计划》。 3、2012年12月26日，公司2012年第二次临时股东大会逐项审议通过了《股票期权激励计划》；根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》以及公司《股票期权激励计划》中的相关规定，公司本次股票期权激励计划已获批准。
4、2012年12月26日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于
公司股票期权激励计划所涉股票期权首次授予事项的议案》，《股票期权激励计划》规定的股票期权授予条件已经成就，首期股权激励计划授予日为2012年12月26日，行权价格为14.80元。
5、鉴于公司在2012年及2013年实施利润分配及资本公积金转增股本，根
据《股票期权激励计划》，若在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权数量、行权价格进行相应的调整，故公司在2014年将第一期股票期权激励计划的行权价格调整为9.653元，将行权数量调整为731.805万份。
6、鉴于公司在2014年实施利润分配，根据《股票期权激励计划》，若在行
权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权数量、行权价格进行相应的调整，故公司在2015年将第二期股票期权激励计划的行权价格调整为9.494元。
7、公司2015年年度股东大会已审议通过2015年年度利润分配方案：以公
司2015年12月31日总股本320,397,169股为基数，以未分配利润向全体股东
每10股派发现金红利0.8元（含税）；同时以资本公积向全体股东每10股转增
3股。并于2016年5月19日完成权益分派，根据公司股东大会的授权，董事会
对公司首次授出股票期权的行权价格以及数量进行调整。经调整后的期权的行权价格为7.252元，经调整后的期权的行权数量为393.7977万份。公司独立董事已就本次相关事项发表了独立意见。
8、2016年12月16日公司召开第四届董事会第十九次会议审议通过了《关
于注销公司首期股权激励计划第三期部分激励对象期权及调整期权数量的议
案》，由于公司首期股权激励的激励对象韩积亭因个人离职等原因，根据公司《首期股票期权激励计划》及相关规定，取消韩积亭的激励对象资格，同时注销股票期权共计4.2566万份。首期股权激励计划激励对象调整为47人。同时，根据《北京钢研高纳科技股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》中规定，经过公司考核，并经董事会薪酬与考核委员会审议，决定对部分股权激励人员行权数量进行调整。减少第三期可行权数量4.5682万份。根据公司《首期股票期权激励计划》及《创业板信息披露业务备忘录第8号：股权激励计划》的规定，以上 8.8248 万份股票期权将予以注销。该 47 人原始获授股票期权数量调整为316.6111 万份。首期股票期权激励计划首次授予期权第三期可行权行权数量由
325.4359万份调整为316.6111万份。剩余未行权期权的数量调整为316.6111
万份。
经过上述调整，公司股票期权激励计划首次授予期权的激励对象人数为 48
人，首次授出的股票期权数量为731.805万份。其中第三期可行权的激励对象人
数为47人，第三期可行权的数量为316.6111万份，本次授予的股票期权行权价
格为7.252元。
二、董事会关于满足股票期权激励计划首次授予期权设定的第三期行权条件的说明
股票期权首次授予设定的行权条件 是否满足行权条件的说明
1、根据公司薪酬与绩效考核相关管理办法， 激励对象绩效考核均达到考核要求，满足行权条
激励对象上一年度个人绩效考核达标 件
2、钢研高纳未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审
计报告； 公司未发生前述情形，满足行权条件。
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国
证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定不得实行股票期权激励
计划的其他情形。
3、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣
布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国 激励对象未发生前述情形，满足行权条件。
证监会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董
事、高级管理人员情形。
公司2015 年实现扣除非经常性损益后净利润同
比增长24.25%，高于激励计划所设定的考核指标
4、2015年净资产收益率不低于10%，且不低 18%、同行业平均值-628.71%和对标企业75分位
于同行业平均值或对标企业75分位值；2015 值-11.93%；公司2015年扣除非经常性损益后的
年净利润增长率不低于18%，且不低于同行业 加权平均净资产收益率为10.6%，高于股权激励
平均值或对标企业75分位值。 计划所设定的10%的考核指标、同行业平均值
-9.24%和对标企业75分位值6.13%，均满足行权
条件。
授予日前三个会计年度2009年至2011年归属上
市公司股东的平均利润为4906.56万元；授予日
前三个会计年度归属上市公司股东的扣除非经常
性损益后的平均净利润为4802.02万元。股票期
权激励计划等待期 2012年归属上市公司股东的
净利润、归属上市公司股东的扣除非经常性损益
后的净利润为别为7048.43万元和7018万元；股
5、等待期内各年度归属于上市公司股东的净 票期权激励计划等待期 2013年归属上市公司股
利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性 东的净利润、归属上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润均不得低于授予日前最近三个 损益后的净利润为别为8665.67万元和8317.67
会计年度的平均水平且不得为负。 万元；股票期权激励计划等待期2014年归属上市
公司股东的净利润、归属上市公司股东的扣除非
经常性损益后的净利润为别为11018.87 万元和
9840.68万元；股票期权激励计划等待期2015年
归属上市公司股东的净利润、归属上市公司股东
的扣除非经常性损益后的净利润为别为
12428.80万元和12227.46万元，均高于授予日
前三个会计年度的平均水平且不为负，满足行权
条件。
三、股票期权行权股票来源、第三个行权期可行权激励对象、可行权股票期权数量及行权价格
1、股票期权行权价格来源：公司向激励对象定向发行本公司股票，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股。
2、第三个行权期可行权激励对象及可行权股票期权数量（调整后）
序号 姓名 职务 授予额度 占授予 占总股本
(万股) 总量比例 比例
1 赵明汉 副董事长 11.5085 3.6349% 0.0275%
2 尹法杰 董事、总经理 9.8742 3.1187% 0.0236%
3 张继 董事、副总经理 9.8742 3.1187% 0.0236%
4 马章林 副总经理（非执行） 9.8742 3.1187% 0.0236%
5 许洪贵 副总经理 9.8742 3.1187% 0.0236%
6 邵冲 副总经理（非
