证券简称：宝通科技 证券代码：300031
无锡宝通科技股份有限公司
第二期员工持股计划
（草案）
2019年6月
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
1、《无锡宝通科技股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》（以下简称“本员工持股计划”或“本计划”），尚需提交股东大会审议，存在不确定性。
2、本员工持股计划存续期限较长，存续期间受宏观环境、监管政策变化、二级市场波动、公司经营业绩、员工参与情况等因素影响，能否实施存在不确定性。
3、若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。若员工认购资金未达到本员工持股计划资产管理计划要求的最低认购份额，则本员工持股计划存在不能成立的风险。
4、本员工持股计划的资产管理机构尚未确定，资产管理合同及相关协议尚未签订，存在不确定性。
5、本员工持股计划拟通过金融机构进行融资，融资资金与自筹资金的比例不超过1：1。相关融资协议尚未签署，本员工持股计划能否配资及配资规模存在不确定性。
6、本员工持股计划主要通过协议转让等法律法规允许的方式购买标的股票，截止本公告日《股份转让协议》尚未签订，存在受市场波动等因素影响，在规定期限内可能存在无法完成股票买入导致本员工持股计划无法实施的风险。
特别提示
1、本员工持股计划系无锡宝通科技股份有限公司（以下简称“宝通科技”或“公司”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《无锡宝通科技股份有限公司公司章程》制定。
2、本员工持股计划的存续期和锁定期：本员工持股计划存续期为不超过36个月，自本员工持股计划（草案）通过股东大会审议之日起计算。本计划所获标的股票的锁定期为：本员工持股计划所获标的股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔
照国家相关法律法规规定执行。员工持股计划的参与对象为公司员工，总人数不超过80人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
3、本员工持股计划资金总额不超过3亿元，其中员工自筹资金不超过1.5亿元。具体金额根据实际出资缴款金额确定，员工按照认购份额按期足额缴纳认购资金，员工持股计划的缴款时间由公司统一通知安排。员工认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利。
4、本员工持股计划拟以协议转让方式购买大股东樟树市牛曼投资管理中心(有限合伙)（以下简称“牛曼投资”）持有的标的股票，本次购买标的股票数量下限为1,984万股，上限为2,000万股，不低于公司总股本的5%，不超过公司总股本的5.04%，单个员工所持本计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。最终员工持股计划持有的公司股票数量以最终标的股票的购买情况确定。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
5、参加对象认购员工持股计划份额的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。
6、公司实施员工持股计划前，已经通过职工代表大会征求员工意见。公司董事会对本员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大会的通知，审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。
7、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
8、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目 录
声明......................................................................................................................................................................2
释义......................................................................................................................................................................5
第一章总则...........................................................................................................................................................6
一、员工持股计划遵循的基本原则 .............................................................................................................6
二、员工持股计划的目的 .............................................................................................................................6
第二章员工持股计划的规模 ...............................................................................................................................8
第三章员工持股计划的持有人 ...........................................................................................................................9
一、员工持股计划持有人的确定依据.........................................................................................................9
二、员工持股计划持有人的范围 .................................................................................................................9
三、员工持股计划持有人的核实 .................................................................................................................9
四、员工持股计划认购原则、持有人名单及份额分配情况.....................................................................9
第四章员工持股计划的资金来源和股票来源.................................................................................................11
一、员工持股计划的资金来源 ...................................................................................................................11
二、员工持股计划的股票来源 ...................................................................................................................11
第五章员工持股计划的存续期限及锁定期限.................................................................................................12
一、员工持股计划的存续期限 ...................................................................................................................12
二、员工持股计划的锁定期限 ...................................................................................................................12
第六章员工持股计划的管理模式 .....................................................................................................................13
一、持有人会议 ...........................................................................................................................................13
二、管理委员会 ...........................................................................................................................................15
三、持有人 ...................................................................................................................................................17
四、股东大会授权董事会事项 ...................................................................................................................17
第七章员工持股计划的资产构成及权益处置办法...........................................................
