证券代码：300027 公司简称：华谊兄弟 公告编号：2013-091
华谊兄弟传媒股份有限公司
关于调整股票期权激励计划期权数量及行权价格的公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
华谊兄弟传媒股份有限公司（以下简称“公司”）经公司第二届董事会第
41次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划期权数量及行权价格的公
告》，因公司2013年第二次临时股东大会审议通过了《2013年半年度资本公积
金转增股本预案》，以截至2013年6月30日公司总股本60480万股为基数，以资
本公积金转增股本，每10股转增10股，共计转增60480万股，转增后公司总股本
将增加至120960万股，并已于2013年10月10日实施完毕。根据公司《股票期权
激励计划》的有关规定，授予未行权股票期权数量由586.67万份调整为1173.34
万份，行权价格由14.85元调整为7.425元。有关事项详细如下：
一、公司股票期权激励计划简述及实施情况
（一）本次调整前公司股票期权激励计划简述
根据公司《股票期权激励计划（修订稿）》（以下简称“本计划”）及公
司《股票期权激励计划人员名单（调整后）》，公司股票期权激励计划主要内
容如下：
1、授予激励对象的激励工具为股票期权。
2、股票来源为公司向激励对象定向发行华谊兄弟股票。
3、公司共向激励对象授予994万份股票期权，占本计划签署时公司股本总
额60480万股的1.64%。其中授予994万份，无预留；行权价格为14.85元。
4、本计划首次授予的激励对象共120人，包括公司高级管理人员2人，其他
核心技术（业务）人员118人，不包括公司的独立董事、监事。
5、本计划有效期为4 年，自股票期权首次授予之日起，至所有股票期权
被行权或注销完毕之日止。股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示：
可行权数量占获
行权期 行权安排 授期权数量比例
自授权日起12个月后的首个交易日起至授权日起24个
第一个行权期 1/3
月内的最后一个交易日当日止
自授权日起24个月后的首个交易日起至授权日起36个
第二个行权期 1/3
月内的最后一个交易日当日止
自授权日起36个月后的首个交易日起至授权日起48个
第三个行权期 1/3
月内的最后一个交易日当日止
6、主要行权条件：在本股票期权激励计划有效期内，以2011年净利润为
基数，2012-2014年净利润较2011年增长率分别不低于25%、50%、80%；公司
2012-1014年加权平均净资产收益率分别不低于10%、11%、12%。
以上净利润增长率与增资产收益率指标均以扣除非经常性损益后的净利润
作为计算依据；若公司发生再融资行为，则融资当年以扣除融资数量后的净资
产及该等净资产产生的净利润为计算依据。
（二）公司首期股票期权激励计划的实施情况
1、公司于2012年6月25日分别召开第二届董事会第15次会议和第二届监事
会第8次会议，审议通过了《华谊兄弟传媒股份有限公司股票期权激励计划(草
案)及其摘要的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司向中国证
监会上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《华谊兄弟传媒股份有限公司股票
期权激励计划（草案）》进行了修订，并于2012年9月17日召开第二届董事会第
19次会议和第二届监事会第11次会议，审议通过了《华谊兄弟传媒股份有限公
司股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要，公司独立董事对激励计划发
表了独立意见。
3、激励计划经中国证监会备案无异议后，公司于2012年10月26日以现场投
票、网络投票以及独立董事征集投票相结合的方式召开了2012年第三次临时股
东大会，审议通过了《华谊兄弟传媒股份有限公司股票期权激励计划（草案修
订稿）及其摘要的议案》、《华谊兄弟传媒股份有限公司股票期权激励计划实
施考核办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划
有关事项的议案》。董事会本公司及其董事会全体人员保证信息披露的内容真
实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。被授权确定股票
期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票
期权所必须的全部事宜。
4、公司于2012年10月31日分别召开第二届董事会第22次会议和第二届监事
会第13次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划授予相关事项的议
案》，确定了本次激励计划的股票期权授权日为2012年10月31日，监事会对授
予股票期权的激励对象名单进行了核查，独立董事对本次股票期权激励计划相
关事项发表独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权
日符合相关规定，同意本次股票期权激励的授权日为2012年10月31日，并同意
向符合授权条件的123名激励对象授予1043万份股票期权。
5、公司于2012年11月12日召开第二届董事会第23次会议审议通过了《关于
对公司股票期权激励计划中激励对象及股票期权数量进行调整的议案》，对激
励对象及股票期权数量进行了调整。同日，公司召开第二届监事会第14次会议
审议通过了《关于核实调整后公司股票期权激励计划中激励对象名单的议案》，
对本次股票期权激励计划调整的激励对象情况进行了核查。公司
