兴业财富-吉峰1号
单一客户专项资产管理计划
资产管理合同
资产委托人：吉峰农机连锁股份有限公司（代员工持股计划）
资产管理人：兴业财富资产管理有限公司
资产托管人：兴业银行股份有限公司
二〇一五年八月
目 录
一、前 言......-3-
二、释 义......-4-
三、声明与承诺......-6-
四、当事人及权利义务......-7-
五、委托财产......-14-
六、投资政策及变更......-19-
七、投资经理的指定与变更......-23-
八、投资指令的发送、确认和执行......-24-
九、委托财产的交易和清算/结算安排......-28-
十、越权交易的界定......-33-
十一、委托财产的估值和会计核算......-34-
十二、资产管理业务的费用与税收......-37-
十三、委托财产投资所产生的权利的行使......-40-
十四、报告义务......-41-
十五、风险揭示......-43-
十六、资产管理合同的生效、变更与终止......-45-
十七、违约责任......-48-
十八、争议的处理......-49-
十九、其他事项......-50-
一、前言
为保护资产委托人合法权益，明确《兴业财富-吉峰1号单一客户专项资产管理计划资产管理合同》当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》（以下简称《合同法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称《试点办法》）、《基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则》（以下简称《准则》）、《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护资产管理合同各方当事人合法权益的原则基础上，特订立《兴业财富-吉峰1号单一客户专项资产管理计划资产管理合同》（以下简称本合同或资产管理合同）。
《资产管理合同》是规定《资产管理合同》当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本委托财产相关的涉及《资产管理合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。《资产管理合同》的当事人包括资产委托人、资产管理人和资产托管人。各相关方签订本合同，即成为本合同的当事人。《资产管理合同》的当事人按照法律法规和《资产管理合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务。
《资产管理合同》应当适用《基金法》、《试点办法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致《资产管理合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时做出相应的变更和调整，同时各方当事人就该等变更或调整进行确认，签订补充协议或重新签订《资产管理合同》。
二、释义
《资产管理合同》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
本资产管理计划、本计
兴业财富-吉峰1号单一客户专项资产管理计划
划、计划
指《兴业财富-吉峰1号单一客户专项资产管理计划资产管理
本合同、《资产管理合同》
合同》及对本合同任何有效的修订和补充
指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及
法律法规
规范性文件
《合同法》 指《中华人民共和国合同法》及有权机关对其的修订
指《中华人民共和国证券投资基金法》及有权机关对其的修
《基金法》
订
指《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》及有权
《试点办法》
机关对其的修订
元 指中国法定货币人民币元
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
资产委托人 吉峰农机连锁股份有限公司
资产管理人 指兴业财富资产管理有限公司
资产托管人 指兴业银行股份有限公司
指受本合同约束，根据本合同享受权利并承担义务的法律主
《资产管理合同》当事人
体，包括资产委托人、资产管理人和资产托管人
《员工持股计划》 指吉峰农机第一期员工持股计划
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
合同生效日 指合同成立之日
合同期限 指本合同有效期限
指资产委托人合法管理或拥有合法处分权、委托资产管理人
委托财产
管理并由资产托管人托管的作为本合同标的的财产
根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公
司等相关机构的有关业务规则，由资产托管人为委托财产在
中国证券登记结算有限责任上海分公司、深圳分公司开设的
证券账户
专用证券账户、在中国国债登记结算有限责任公司、银行间
市场清算所股份有限公司开立的有关账户及其他证券类账
户。
指资产托管人根据有关规定为委托财产开立的专门用于清
托管账户
算交收的银行账户，即托管专户
指委托财产投资所得的各类证券、银行存款利息以及其他收
委托财产收益
益和因运用委托财产带来的成本或费用的节约
指委托财产所拥有的各类证券、银行存款本息和委托财产追
委托财产总值
加款以及其他投资（如有）所形成的价值总和
指委托财产总值扣除委托财产运作过程中发生的应付固定
委托财产净值
管理费、应付托管费、银行汇划费等负债后的净资产值
指计算评估委托财产资产和负债的价值，以确定委托财产净
委托财产估值
值的过程
不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服，且在本合
同由合同当事人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全
部履行或无法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪
水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、
没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件非正常暂停
或停止交易
三、声明与承诺
资产委托人声明委托财产为其合法管理或拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托资产管理人和资产托管人进行委托财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍资产管理人和资产托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；资产委托人声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资品种的风险收益特征，了解本资产管理计划的投资标的、投资策略及投资风险，愿意承担全部的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。资产委托人承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的本金和/或收益状况做出任何承诺或担保。
委托人承诺委托人的初始以及追加委托财产只能从以委托人本人名义开立的同一个账户中转入托管人的托管专户。委托人承诺提取或清算的委托财产只能转入委托人初始及追加委托资产时使用的上述账户。特殊情况导致初始、追加与提取的账户名称
不一致时，资产委托人应出具符合相关法律法规规定的书面说明以及相关合同。
本委托人已明确知晓该投资的具体信息，已明确该投资的各项风险，本委托人明确不对标的金融资产做质押登记；已审核并接受相关投资协议的全部条款内容，知悉并承诺遵守政府部门对员工持股计划的相关规定和要求，本委托人自愿承担由此投资可能造成的全部风险与损失，请管理人严格按照附件的投资指示进行投资。
资产管理计划合同终止时，若委托财产中有非现金资产（包括但不限于股票、资产收益权、债权），管理人有权选择将该非现金资产以现状交还给委托人或者单方面决定本资管计划延期，管理人将非资金形式的财产交付委托人的，自管理人通知委托人进行原状分配之日起3日且管理人已配合办理完毕相关转移手续即视为已完成向委托人分配，管理人已经充分、勤勉、尽责的履行完毕管理人职责和义务，本合同终止。
资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用委托财产，除保本产品外，不保证委托财产一定盈利，也不保证最低收益。
资产托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管委托财产，并履行本合同约定的其他义务。
四、当事人及权利义务
（一）资产委托人
1、资产委托人概况
名称：吉峰农机连锁股份有限公司（代员工持股计划）
住所：四川省成都市郫县成都现代工业港北部园区港通北二路219号
办公地址：四川省成都市郫县成都现代工业港北部园区港通北二路
