银江股份:申万菱信-银江股份员工持股资产管理计划资产管理合同
申万菱信-银江股份员工持股资产管理计划
资产管理合同
资产管理人：申万菱信基金管理有限公司
资产托管人：中国工商银行股份有限公司浙江省分行
合同编号：SWSMU[2016]008-01
号
风险揭示书
尊敬的资产委托人：
为了维护您/贵司的利益，特别提示您/贵司在签署编号为【SWSMU[2016]008-01】号的
《申万菱信-银江股份员工持股资产管理计划资产管理合同》（以下简称为“《资产管理合
同》”）前，仔细阅读本风险揭示书、《资产管理合同》以及《申万菱信-银江股份员工持股
资产管理计划投资说明书》（以下简称为“《投资说明书》”）等文件，并于充分了解、理解前
述文件后独立作出是否签署《资产管理合同》的决定。
资产管理人承诺将恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效的资产管理义务，申万菱信
-银江股份员工持股资产管理计划（以下简称为“本计划”）在管理、运用或处分委托财产
过程中可能面临多种风险，资产管理人将严格遵守有关法律、法规和监管机构规定以及《资
产管理合同》约定，为资产委托人利益最大化提供服务。故，资产管理人郑重作出如下申明：
1、本计划具有一定的投资风险，资产管理人不对委托财产及预期年化收益率作出保本
和最低收益承诺，故本计划适合于具有一定风险识别、评估以及较强承受能力且符合中国证
监会要求的合格投资者；
2、资产委托人承诺其向资产管理人交付的委托财产系其合法所有且具有处分权的现金
或/且非现金财产，并承诺未以非法汇集他人资金参与本计划；
3、资产委托人已就签署及履行《资产管理合同》获得一切必要、合法的批准或授权，
未违反任何法律、法规、监管规定以及与资产委托人有关的章程、决议、协议等其他文件；
4、资产管理人管理、运用、处分本计划及其财产过程中可能面临多种风险，包括但不
限于市场风险、政策法律风险、金融监管政策变化风险、信用风险、管理风险、流动性风险、
本计划提前终止或展期的风险、本计划投资对象可能引起的特定风险、预警及止损机制风险、
杠杆机制风险、追加增强信用资金的风险以及其他风险（前述风险由《资产管理合同》第
二十二节另行约定）。
5、因资产管理人履行《资产管理合同》约定所产生的风险由委托财产承担，因资产管
理人违反《资产管理合同》约定、处理受托事务不当造成委托财产损失的，资产管理人应当
以其固有财产向资产委托人承担违约、赔偿责任；固有财产不足赔偿的，由资产委托人自行
承担。不可抗力造成委托财产损失的，应当由委托财产承担，但资产管理人应当于不可抗力
发生后以书面形式告知资产委托人。
特别风险提示：本资产管理计划之意向进取级委托人为本计划投资标的所涉上市公司之
员工持股计划，故本资产管理计划投资行为存在关联交易，且因相关监管规定及上市公司员
工持股计划方案的要求存在特殊锁定期、建仓期及特别信息披露义务等限制，故本资产管理
计划因投资标的及交易安排的特殊性存在较特殊的合规风险。同时，因资产管理人无法通过
公开途径获取关于投资标的所涉上市公司披露的相关信息敏感期信息，本资产管理计划因
于信息敏感期进行交易引发监管机构或者交易所调查或者其他处罚措施的，资产管理人不承
担责任。如管理人因执行进取级委托人实际出资人之代表金振江先生相关投资建议而遭受
相关处罚及/或损失的，进取级资产委托人有义务协助管理人为消除监管处罚而配合监管部
门调查并负责提供相关证据资料，同时赔偿管理人因此遭受的一切损失。
资产委托人签署本风险揭示书即视为已认真阅读并理解《风险揭示书》、《资产管理合
同》、《投资说明书》之全部内容，并愿承担相应风险。
申万菱信-银江股份员工持股资产管理计划资产管理合同
2
申明人/资产管理人：申万菱信基金管理有限公司
日期：2016年【】月【】日
申万菱信-银江股份员工持股资产管理计划资产管理合同
3
风险承诺函
本人/本机构声明委托财产为本人/本机构拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财
产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托资产管理人和资产托管人
进行委托财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍资产管理人和资产
托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑。
本人/本机构声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务及所投资资产管理计划
的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合本人/本机构业务决策程序的
要求；本人/本机构承诺向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承
受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如
发生任何实质性变更，本人/本机构应当及时书面告知资产管理人或销售机构。资产管理人
已就资产管理计划向本人／本机构做出了详细说明并充分揭示了相关风险。本人/本机构同
意委托进取级委托人实际出资人之代表金振江先生作为本计划的投资建议下达人为本计划
委托财产投资运作提供投资建议，承诺在投资建议符合法律法规及合同约定的前提下，本人
/机构自愿承诺在投资建议下达人的投资建议符合法律法规及合同约定的前提下，自愿接受
因资产管理人采纳该投资建议所带来的任何风险及损失，并自愿要求资产管理人不承担因执
行该等投资建议而引起的任何损失或风险。
本人/本机构承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或
担保。本合同提及的优先级预期年化收益率仅为根据本计划的分级比例以及计划份额净值的
未来表现而测算的参考收益率，资产管理人并不承诺保证优先级能够按照该预期年化收益率
取得优先收益，也不保证优先级委托财产本金不受损失；进取级在可能获取放大的计划财产
增值收益预期的同时，也将承担计划财产投资的全部亏损，极端情况下，进取级可能遭受全
部的投资损失。
本人/本机构承认，已知悉本资产管理计划之意向进取级委托人实际出资人代表金振江
先生为投资标的所涉上市公司高管，并认可资产管理计划发生的关联交易投资行为。同时，
本人/本机构的了解并熟悉相关监管机构关于本计划投资标的及交易安排的特殊性存在的特
殊锁定期、建仓期及特别信息披露义务等监管规定及要求，自愿按相关监管规定要求履行信
息披露及锁定期的义务，并自愿承担本计划项下的特殊的合规风险。同时，因资产管理人无
法通过公开途径获取关于投资标的所涉上市公司披露的相关信息敏感期信息，本资产管理计
划因于信息敏感期进行交易引发监管机构或者交易所调查或者其他处罚措施的，资产管理人
不承担责任。如管理人因执行进取级委托人实际出资人之代表金振江先生相关投资建议而遭
受相关处罚及/或损失的，进取级资产委托人有义务协助管理人为消除监管处罚而配合监管
申万菱信-银江股份员工持股资产管理计划资产管理合同
4
部门调查并负责提供相关证据资料，同时赔偿管理人因此遭受的一切损失。
合同已经中国证监会备案，但中国证监会的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。
本人/本机构已认真阅读上述《风险承诺函》，并充分了解及理解该函所述内容，自愿承
担本资产管理计划风险。
请手写如下：
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
投资人签字或盖章
年月日
申万菱信-银江股份员工持股资产管理计划资产管理合同
5
目录
一、前言...........................................................................................................................................4
二、释义...........................................................................................................................................4
三、声明与承诺...............................................................................................................................7
四、合同当事人...............................................................................................................................8
五、资产管理计划的基本情况.......................................................................................................9
六、资产管理计划份额的分级.....................................................................................................11
七、资产管理计划份额的初始销售.............................................................................................19
八、资产管理计划的备案.............................................................................................................21
九、资产管理计划的参与、退出.................................................................................................18
十、当事人及权利义务.................................................................................................................22
十一、资产管理计划份额的登记.................................................................................................26
十二、资产管理计划的投资.........................................................................................................27
十三、投资经理的指定与变更.....................................................................................................31
十四、资产管理计划的财产.........
