银江股份:第一期员工持股计划(草案修订稿)
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证券代码：300020证券简称：银江股份
银江股份有限公司
第一期员工持股计划（草案修订稿）
二零一六年一月
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特别提示
1、银江股份有限公司（以下简称“银江股份”，“本公司”）第一期员工持股计
划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实
施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公
司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划参与对象为公司员工，总数不超过12人，具体参加人数根
据员工实缴款情况确定。筹集资金总额为1,920万元，资金来源为员工的合法薪酬、
自筹资金。
3、本员工持股计划设立后委托申万菱信基金管理有限公司管理，并全额认购申
万菱信基金管理有限公司设立的“申万菱信-银江股份员工持股资产管理计划”（以下
称“资产管理计划”）中的进取级份额。资产管理计划份额上限为5,760万份，按照
2:1的比例设立优先级份额和进取级份额，资产管理计划主要投资范围为购买和持有
银江股份有限公司（简称“银江股份”，股票代码：300020）。资产管理计划设有风
控限制，追加增加信用资金的第一义务人为本计划进取级份额投资者，第二义务人
为银江股份的第一大股东银江科技集团有限公司。前述义务人未能依约履行追加资
金义务的，管理人不承担任何责任。
4、资产管理计划存续期间内，优先级份额按照7.1%的预期年化收益率。对于进
取级份额而言，通过份额分级，放大了进取级份额的收益或损失，若市场面临下跌，
进取级份额的跌幅可能大于市场指数跌幅。
5、资产管理计划所募资金通过二级市场投资于银江股份有限公司（股票代码：
300020），投资规模占资产净值的0-100%。资产管理计划项下的二级市场股票投资
应在银江股份有限公司股东大会审议通过本员工持股计划后6个月内完成。
6、以资产管理计划的规模上限5,760万份和公司1月8日的收盘价18.71元测算，
本计划所能购买的标的股票数量上限为308万股，占公司现有股本总额的0.47%。本
员工持股计划涉及的股票累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的员工
持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。最终标的股票的购
买情况目前还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
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7、员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前
获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
8、本员工持股计划的存续期和锁定期：本员工持股计划存续期为24个月，自
本计划草案通过股东大会审议之日起算。锁定期为12个月，自标的股票过户至计划
名下并发布完成股票购买信息披露公告之日起算。
9、本计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
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目录
特别提示...........................................................................................................................2
一、释义................................................................................................................................5
二、公司设立员工持股计划的基本原则............................................................................6
三、员工持股计划的参加对象及确定标准........................................................................6
四、员工持股计划的资金、股票来源及收益分配............................................................6
五、员工持股计划的锁定期、存续期限............................................................................7
六、持有人权利、义务及持有人会议的召集及表决程序................................................8
七、员工持股计划的管理委员会......................................................................................10
八、员工持股计划的管理模式..........................................................................................12
九、员工持股计划持权益的处置......................................................................................14
十、员工持股计划履行的程序..........................................................................................14
十一、其他事项..................................................................................................................15
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一、释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
简称释义
银江股份、公司、本公司指银江股份有限公司
员工持股计划、本计划指股东大会通过的银江股份第一期员工持股计划
持有人指参加本计划的公司员工
资产管理计划指申万菱信-银江股份员工持股资产管理计划
持有人会议指员工持股计划持有人会议
管理委员会指持有人会议选举产生的员工持股计划管理委员会
标的股票指本计划通过合法方式购买和持有的银江股份股票
资产委托人指申万菱信-银江股份员工持股资产管理计划的委托人，
具体指银江股份有限公司（代第一期员工持股计划）
资产管理人、申万菱信指申万菱信基金管理有限公司
优先级指资产管理计划的优先级份额，优先级根据资产管理合同
获得预期收益。
进取级指
资产管理计划的进取级份额，资产管理计划在进行收益
支付或清算资产分配时，将优先满足优先级委托财产本
金及其预期收益的分配，剩余部分再对进取级进行分
配。
中国证监会指中国证券监督管理委员会
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《指导意见》指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《公司章程》指《银江股份有限公司章程》
元指人民币元
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二、公司设立员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信
息披露。公司任何人不得利用持股计划从事内幕交易、操纵证券市场等违法行为。
（二）自愿参与原则
公司本着员工自愿参加的原则，不以摊派、强行分配等方式强制员工参加公司
持股计划。
（三）风险自担原则
除特殊条款设置外，持股计划持有人盈亏自负，风险自担。
三、员工持股计划的参加对象及确定标准
（一）参加对象确定的法律依据
本计划的参加对象系依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法
规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、
风险自担的原则参加员工持股计划。
参加本计划的范围为公司董事、监事、高级管理人员，参加对象在公司或下属
子公司工作，领取薪酬，并签订劳动合同。
全部参加对象均遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本计划，具体
参与名单经董事会确定、监事会核实。
（二）员工持股计划的持有人情况
参加本计划的为公司董事、监事、高级管理人员，总人数不超过12人，具体参
与人数根据员工实际缴款情况确定。任一持有人所持有本计划份额所对应的标的股
票数量不超过公司股本总额的1%。
四、员工持股计划的资金、股票来源及收益分配
（一）员工持股计划的资金来源
本员工持股计划参与对象为公司员工，总数不超过12人，具体参加人数根据员
工实缴款情况确定。筹集资金总额为1,920万元，资金来源为员工的合法薪酬、自筹
资金。
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持有人应当按《第一期员工持股计划认购协议书》的相关规定将认购资金一次
性足额转入本员工持股计划资金账户。未按时缴款的，该持有人则丧失参与本员工
持股计划的权利。
（二）员工持股计划涉及的标的股票来源
本计划（草案）将在公司股东大会审议通过员工持股计划后6个月内，通过二
级市场购买等合法合规方式获得标的股票。
（三）员工持股计划的收益分配
以资产管理计划的规模上限5,760万份和公司1月8日的收盘价18.71元测算，
本计划所能购买的标的股票数量上限为308万股，占公司现有股本总额的0.47%。本
员工持股计划涉及的股票累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的员工
持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。最终标的股票的购
买情况目前还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得
的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
五、员工持股计划的锁定期、存续期限
（一）员工持股计划的锁定期
1、本员工持股计划所购买的股票的锁定期即为12个月，自标的股票过户至
计划名下并发布完成股票购买信息披露公告之日起算。锁定期届满后，存续期内
由管理委员会根据《第一期员工持股计划管理规则》的规定和持有人签署的《第
一期员工持股计划认购协议书》的约定统一分批进行权益分配，兑现持有人因持
有计划份额而享有的权益。
2、本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日
前30日起至最终公告日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策
过程中，至依法披露后2个交易日内。
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（二）员工持股计划的存续期
本计划的存续期为24个月，自股东大会审议通过员工持股计划之日起算，本计
划的存续期届满后自行终止，也可按相关法律法规及合同约定提前终止或延长。
六、持有人权利、义务及持有人会议的召集及表决程序
（一）持有人权利、义务
1、持有人的权利如下：
（1）参加持有人会议并表决；
（2）按份额比例享有持股计划的权益。
持有人按照其持有份额享有公司持股计划的所有合法权益。包括依据持股计划
的约定由持有人自身享有，转让、继承的权利，以及通过持股计划获得的股份的占
有、使用、收益和处分的权利。
2、持有人的义务如下：
（1）本计划存续期内，持有人不得转让其持股计划的份额；
（2）按认购本计划金额在约定期限内出资；
（3）按认购本计划的份额承担本计划的风险。
（二）持有人会议
1、持有人会议是员工持股计划的内部管理的最高权力机构。所有持有人均有权
利参加持有人会议。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代
为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由
持有人自行承担。
2、以下事项
