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中元股份:创业板上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2024-02-05

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      创业板上市公司股权激励计划自查表

公司简称:中元股份  股票代码:300018    独立财务顾问:华源证券股份有限公司

                                                是否存在该事

                                                项(是/否/不

 序号                    事项                    适用)        备注

              上市公司合规性要求

      最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出        否

  1  具否定意见或者无法表示意见的审计报告

      最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出        否

  2  具否定意见或者无法表示意见的审计报告

      上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、        否

  3  公开承诺进行利润分配的情形

  4  是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                否

  5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                  是

      是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资        否

  6  助

              激励对象合规性要求

      是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的 股

      东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工

  7  ,如是,是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合      是      详见草案
      理性

  8  是否包括独立董事、监事                              否

  9  是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选          否

      最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适        否

  10  当人选

      最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其        否

  11  派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

      是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级        否

  12  管理人员情形

  13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                否

  14  激励名单是否经监事会核实                            是

              激励计划合规性要求

      上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标        否

  15  的股票总数累计是否超过公司股本总额的20%

      单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的        否

  16  1%

      激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划        是

  17  拟授予权益数量的20%

      激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以

      上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员

  18  工的,股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获      是

      授数量

      股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10        是

  19  年

  20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定        是


      股权激励计划披露完整性要求

21  股权激励计划所规定事项是否完整                    是

    (1)对照《股权激励管理办法》的规定,逐条说明

    是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象      是

    不得参与股权激励的情形;说明股权激励计划的实施

    会否导致上市公司股权分布不符合上市条件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和      是

    范围

    (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司

    股本总额的比例;若分次实施的,每次拟授予的权益

    数量及占上市公司股本总额的比例;设置预留权益的        是

    ,拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比

    例;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股

    票总数累 计是否超 过公司股 本 总额的 20%及其 计算

    方法的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管

    理人员的,应当披露其姓名、职务、各自可获授的权

    益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例;其      是

    他激励对象(各自或者按适当分类)可获授的权益数

    量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例;以及单

    个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获

    授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明

    (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的      是

    确定方式、可行权日、锁定期安排等

    (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格

    及其确定方法。未采用《股权激励管理办法》第二十      是

    三条、第二十九条规定的方法确定授予价格、行权价

    格的,应当对定价依据及定价方式作出说明,独立董

    事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中

    小股东利益,发表意见并披露

    (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次

    授出权益的,应当披露激励对象每次获授权益的条件

    ;拟分期行使权益的,应当披露激励对象每次行使权

    益的条件;约定授予权益、行使权益条件未成就时,      是

    相关权益不得递延至下期;如激励对象包括董事和高

    级管理人员,应当披露激励对象行使权益的绩效考核

    指标;披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应

    当充分披露所设定指标的科学性和合理性;公司同时

    实行多期股权激励计划的,后期激励计划公司业绩指

    标如低于前期激励计划,应当充分说明原因及合理性

    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当      是

    中,应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励

    对象不得行使权益的期间

    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的      是

    调整方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时

    的调整方法)

    (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票

    期权公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及      是

    其合理性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司

    经营业绩的影响


    (11)股权激励计划的变更、终止                    是

    (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象      是

    发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激

    励计划

    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或      是

    者争端解决机制

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件

    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;

    激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或        是

    者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况

    下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销

    和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益

    的计算原则、操作程序、完成期限等。

      绩效考核指标是否符合相关要求

22  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标        是

23  指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况      是

    ,是否有利于促进公司竞争力的提升

24  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的    不适用

    对照公司是否不少于3家

25  是否说明设定指标的科学性和合理性                  是

    限售期、归属期、行权期合规性要求

26  限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之    不适用

    间的间隔是否少于1年

27  每期解除限售时限是否未少于12个月                不适用

28  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制      不适用

    性股票总额的50%

29  限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔      否

    是否少于1年

30  每个归属期的时限是否未少于12个月                  是

31  各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总      是

    额的50%

32  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少    不适用

    于1年

33  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期    不适用

    的届满日

34  股票期权每期行权时限是否不少于12个月            不适用

35  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励    不适用

    对象获授股票期权总额的50%

    监事会及中介机构专业意见合规性要求

    监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持      是

36  续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益

    发表意见

37  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按        是

    照《股权激励管理办法》的规定发表专业意见

    (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定      是

    的实行股权激励的条件

    (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理      是

    办法》的规定


      (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否      是

      符合《股权激励管理办法》的规定

      (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理      是

      办法》及相关法律法规的规定

      (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履      是

      行信息披露义务

      (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助          否

      (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全      否

      体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形

      (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系      是

      的董事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了

      回避

      (9)其他应当说明的事项                            是

      上市
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