300016 深市 北陆药业

股票代码：300016            股票简称：北陆药业              公告编号：2023-028

债券代码：123082            债券简称：北陆转债

                  北京北陆药业股份有限公司

      董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    根据《上市公司监管指引第2号—上市公 司募 集资 金管 理和使 用的 监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》有关规定，现将公司2022年度募集资金存放与使用情况说明如下：
    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额、资金到位时间

    经中国证券监督管理委员会《关于同意北京北陆药业股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕2810号）核准，公司向社会公开发行面值不超过人民币500,000,000.00元的可转换公司债券。根据《北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》，公 司债券发行面值50,000万元，每张面值为人民币100元，共计500万张，发行价格为100元/张。扣除与本次发行有关的费用10,775,471.70元（不含增值税）后，实际募集资金净额为489,224,528.30元。

    截至2020年12月 11日，扣除不含税承销费用（本 次合计不含税保荐 承 销 费 用为945万元，前期已支付不含税保荐费用245万元）后，公司已收到主承销商中信
建投证券股份有限公司转入的可转换公司债券认购资金49, 300万元。扣 除其他发行费用后，募集资金净额48,922.45万元。

    上述募集资金业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了致同验字(2020)第110ZC00468号验资报告。

    （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。

    1、以前年度已使用金额

    （1）2020年以自筹资金预先投入募集资金投资项目投资额1,726.56万元，已从募集资金专户中转出，具体置换投资情况如下：

                                                              金额单位：人民币元

            项目名称            自筹资金预先投入额        实际投入时间

 沧州固体制剂新建车间项目                    30,000.00    2020 年 4 月至 12 月

 高端智能注射剂车间建设项目              8,825,000.00    2020 年 4 月至 12 月

 研发中心建设项目                            40,000.00    2020 年 4 月至 12 月

 营销网络建设项目                        8,370,559.67    2020 年 4 月至 12 月

 合  计                                  17,265,559.67

    （2）2020年度以自筹资金支付的发行费用377.55万元，已从募集资金专户转出。

    （3）2021年度从募集资金专户转出永久补充流动资金13,922.45万元。

    截至2021年12月31日，公司募集资金累计投入募投项目6,833.03万元、永久补充流动资金13,922.45 万元，尚未使用的金额为 28,707. 04 万元（其中募集资金28,166.98万元，专户存储累计收益扣除手续费净额540.06万元）。

    2、本年度使用金额及当前余额

    2022年度，公司以募集资金直接投入募集投项目3,976.64万元，具体投资情况如下：

                                                              金额单位：人民币元

            项目名称              直接投入额            实际投入时间

 高端智能注射剂车间建设项目            3,025,255.00    2022 年 1 月至 2022 年 12 月

 沧州三期原料生产项目                32,302,043.20    2022 年 1 月至 2022 年 12 月

 研发中心建设项目                      4,439,099.00    2022 年 1 月至 2022 年 12 月

 合  计                              39,766,397.20

    截至2022年12月31日，募集资金累计投入10,809.67万元，永久补充流动资金13,922.45万元，尚未使用的金额为25,259.24万元（其中募集资金24,190.33万元，专户存储累计收益扣除手续费净额1,068.91万元）。

    二、募集资金存放和管理情况

    （一）募集资金的管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— 创业 板上 市公 司规 范运 作》 等文件的规定，结合公司实际情况，修订了《北京北陆药业股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“管理办法”）。该管理办法于2022年8月27日经公司第八届董事会第四次会议及2022年第四次临时股东大会审议通过。

    根据管理办法并结合经营需要，公司对募集资金实行专户存储，在银 行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管 理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2022年12月31日，公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资 金。
    （二）募集资金专户存储情况

    截至2022年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

                                                              金额单位：人民币元

          开户银行                银行账号        账户类别      存储余额

 招商银行北京世纪城支行          512903513810306      专户        67,026,346.40


          开户银行                银行账号        账户类别      存储余额

 招商银行北京世纪城支行          512903513810107      专户        75,680,101.61

 招商银行北京世纪城支行          512903513810809      专户        78,408,756.35

 招商银行北京世纪城支行          512903513810110      专户        31,477,252.74

 合  计                                —              —        252,592,457.10

    上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入1,069.14万元（其中2020、2021年度利息收入分别为4.11万元、536.11万元），已扣除手续费0.23万元（其中2020、2021年度手续费分别为0、0.16万元），尚未使用的募集资金24,190.33万元。
    三、本年度募集资金的实际使用情况

    本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。

    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    2022年3月 9日召开 的第七 届董 事会 第三 十次会 议、2022年3月 25日 召开的第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，将“沧州固体制剂新建车间项目”下尚未使用的募集资金9,597.00万元变更为由“沧州三期原料生产项目”使用。变更募集资金投资项目情况详见附件2。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

    公司根据《上市公司监管指引第2号—上市公 司募 集资 金管理 和使 用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》有关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放 与使用情况。

    六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见

    致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证并出具了致同专字（2023）第110A009011号《关于北京北陆药业股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使
用情况鉴证报告》，认为公司董事会编制的《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号—上市公 司募 集资 金管 理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重 大方面如实反映了公司2022年度募集资金的存放和实际使用情况。

    七、保荐机构的核查意见

    经核查，保荐机构认为：北陆药业2022年度募集资金存放与实际使用情况符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板 上市 公司 规范 运作》《上市公司监管指引第2号—上市 公司 募集资 金管 理和 使用 的监 管要 求》 和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，有效执行了募集资金监管协议。北陆药业募集资金实际使用情况与已披露情况一致，不存在变相改变募集资 金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对北 陆药业2022年度募集资金存放与实际使用情况无异议。

    特此公告

    附件：

    1、募集资金使用情况对照表

    2、变更募集资金投资项目情况表

                                        北京北陆药业股份有限公司董事会
                                          二○二三年四月二十四日


  附表 1：

                              2022 年度募集资金使用情况对照表

                                                                                                            单位：万元

募集资金净额                                                  48,922.45 本年度投入募集资金总额                              3,976.64
2022年度变更用途的募集资金总额                                    9,597.00

累计变更用途的募集资金总额                                      9,597.00 已累计投入募集资金总额