证券代码：300016 证券简称：北陆药业 公告编号：2020-081
北京北陆药业股份有限公司
关于限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销公司 2019年限制性股票激励计划原 1 名激励对象所持有的已获授但尚未解锁的限制性
股票 60,000 股，占公司本次回购注销前总股本的 0.01%，回购价格为 4.58 元/
股。
2、公司已在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和证券时报、中国证券报、上海证券报刊登了《关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》（公告编号：2020-072），自公告日起 45 天内未收到债权人要求提供担保或清偿债务的请求。
3、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次限
制性股票回购注销事宜已于 2020 年 10 月 15 日办理完成。
4、回购完成后，公司股份总数由 494,554,476 股变更为 494,494,476 股。
一、限制性股票激励计划简述及实施情况
1、2019 年 9 月 19 日，公司召开第七届董事会第五次会议，审议并通过
了《关于制定<北京北陆药业股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<北京北陆药业股份有限公司 2019 年限制性股票
激励实施考核管理办法（草案）>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》；公司独立董事发表了独立意见，北京市浩天信和律师事务所律师出具了《关于北京北陆药业股份有限公司2019 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》。
2、2019 年 9 月 19 日，公司召开第七届监事会第四次会议，审议通过了《<
北京北陆药业股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《北京北陆药业股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案）》及《关于对北京北陆药业股份有限公司 2019 年激励对象名单进行核实的议案》。
3、2019 年 9 月 20 日至 2019 年 9 月 29 日，公司对授予激励对象名单的
姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本激励
计划拟激励对象有关的任何异议。2019 年 9 月 30 日，公司监事会发表了《监
事会关于公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核实意见》，并披露了《关于 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2019 年 10 月 10 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于制定<北京北陆药业股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<北京北陆药业股份有限公司 2019 年限制性股票激励实施考核管理办法（草案）>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》。
5、2019 年 10 月 23 日，公司召开第七届董事会第七次会议、第七届监事
会第六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名
单进行了核实，北京市浩天信和律师事务所对本次限制性股票激励计划授予相关事宜出具了法律意见书。
6、2019年11月15日，公司披露了《关于限制性股票激励计划授予完成的公告》，公司已于2019年10月23日完成限制性股票的授予登记工作。授予的限制性股票数量为570万股，授予限制性股票的激励对象共44人，授予价格为4.65元/股，上市日期为2019年11月19日。
7、2020年3月10日，公司第七届董事会第十一次会议和第七届监事会第八次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，两名激励对象因个人原因向公司提出辞职并已获得公司同意；另有两名激励对象2019年度绩效考核为良好。根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019年限制性股票激励计划》等相关规定，公司拟回购注销以上四名激励对象已获授但尚未解锁的135,400股限制性股票，回购价格为4.65元/股。公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。北京市浩天信和律师事务所对此出具了相应的法律意见书。
8、2020年3月10日，公司召开第七届董事会第十一次会议，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》；2020年4月2日，公司召开2019年度股东大会审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。
9、2020年6月1日，公司召开2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。
10、2020年8月6日，公司第七届董事会第十七次会议和第七届监事会第十三次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，一名激励对象因个人原因向公司提出辞职并已获得公司同意。根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019年限制性股票激励计划》等相关规定，
公司拟回购注销该激励对象已获授但尚未解锁的60,000股限制性股票，回购价格为授予价格扣除2019年度现金分红，即回购价格为4.58元/股。公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。北京市中伦律师事务所对此出具了相应的法律意见书。2020年8月25日，公司召开2020年第四次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。
11、2020年8月6日，公司召开第七届董事会第十七次会议，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》；2020年8月25日，公司召开2020年第四次临时股东大会，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。
二、本次限制性股票回购注销的情况
1、回购的原因、数量、价格
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年限制性股票激励计划》等相关规定，以及公司第七届董事会第十七次会议、第七届监事会第十三次会议、2020年第四次临时股东大会决议，公司对一名股权激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票60,000股进行回购注销。公司本次回购注销的限制性股票占公司回购前总股本的0.01%，回购价格为授予价格扣除2019年度现金分红，即回购价格为4.58元/股。
公司用于本次回购的资金全部为公司自有资金。
2、回购注销的完成情况
致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年9月22日出具了《验资报告》（致同验字（2020）第110ZC00343号），对公司减少注册资本及股本的情况进行了审验，认为：“经我们审验，截至2020年9月22日止，贵公司已支付股票回购款274,800.00元，该回购款扣除了2019年度现金分红4,200.00元，本次减少股本60,000.00元，减少资本公积219,000.00元。”致同会计师事务所（特殊普通
合
伙）同时说明：“截至2020年9月22日止，变更后的注册资本人民币494, 494,476.00元、股本人民币494,494,476.00元。”
2020 年 10 月 15 日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司完成上述 60,000 股限制性股票的回购注销手续。
三、本次回购注销后公司股本结构变动情况
本次回购注销完成后，公司总股本由 494,554,476 股减少为 494,494,476
股，公司股本结构变动如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
数量 比例 增加 减少 数量 比例
一、有限售条件股份 89,285,759 18.05% 60,000 89,225,759 18.04%
高管锁定股 83,721,159 16.92% 0 83,721,159 16.93%
股权激励限售股 5,564,600 1.13% 0 60,000 5,504,600 1.11%
二、无限售条件股份 405,268,717 81.95% 0 0 405,268,717 81.96%
三、股份总数 494,554,476 100.00% 0 60,000 494,494,476 100.00%
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二○年十月十六日
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