证券代码：300016 证券简称：北陆药业 公告编号：2019-071
北京北陆药业股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“北陆药业”或“公司”）向激励
对象授予限制性股票的条件已经成就，公司于 2019 年 10 月 23 日召开第七届
董事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，
决定授予日为 2019 年 10 月 23 日，同意向 44 名激励对象授予 570 万股限制性
股票。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票激励计划简述
本次限制性股票激励计划的主要内容如下：
1、标的股票来源：北陆药业向激励对象定向发行 A股人民币普通股股票。
2、激励对象及获授数量：激励对象名单已经公司监事会核实，具体分配情况如下表所示：
获授的限制 占授予限制性 占授予时公司总
序号 姓名 职务 性股票数量 股票总数的比 股本的比例（%）
（万股） 例（%）
1 宗利 董事、副总经理 100.00 17.544% 0.205%
2 邵泽慧 董事、副总经理、董事会秘书 70.00 12.281% 0.143%
3 曾妮 董事、财务总监 70.00 12.281% 0.143%
4 朱智 董事 6.00 1.053% 0.012%
5 中层管理人员、核心技术（业务）人员（40 324.00 56.842% 0.663%
人）
合计 570.00 100.00% 1.166%
3、授予价格：本次限制性股票激励计划的授予价格为每股 4.65 元。
4、本计划的有效期 48 个月，自限制性股票授予日起计。自授予日起 12
个月内为禁售期，在禁售期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票予以锁定，不得转让，禁售期后的 36 个月为解锁期。在解锁期内，若达到本限制性股票激励计划规定的解锁条件，激励对象可分三次申请解锁。
5、公司业绩考核条件
本激励计划授予的限制性股票分三期解锁，解除限售考核年度为 2019 年、2020 年、2021 年。公司将对激励对象分年度进行绩效考核，每个会计年度考核一次，以达到业绩考核目标作为激励对象的解除限售条件之一。具体如下：
禁售期 解锁期 业绩考核指标 解锁比例
第一批于授予日后12个以 2018 年营业收入为固定基数，2019 年
月后至 24 个月内解锁 公司营业收入增长率不低于 30%。 30%
限制性股票
授予日后的 第二批于授予日后24个以 2018 年营业收入为固定基数，2020 年
月后至 36 个月内解锁 公司营业收入增长率不低于 63%。 30%
12 个月
第三批于授予日后36个以 2018 年营业收入为固定基数，2021 年
月后至 48 个月内解锁 公司营业收入增长率不低于 92%。 40%
上述“营业收入”以公司经审计的母公司报表数值为计算依据。若解锁期内任何一期未达到解锁条件，则当期可申请解锁的限制性股票不得解锁并由公司回购后注销。在本次限制性股票激励计划有效期内，若公司实施包括但不限于非公开发行、重大资产重组等事项时，涉及收购公司的，该公司在被收购当年以及以后年度为公司带来的收入不计入上述考核指标。
6、个人考核条件
个人绩效考核要求按照公司制定的《北京北陆药业股份有限公司限制性股
票激励计划实施考核管理办法》进行考核，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果，具体如下：
绩效考核结果 优秀及以上 良好 不达标
解锁比例 100% 85% 0
在本计划有效期内的各年度，如激励对象解锁期的前一年度绩效考核等级为优秀及以上时，当期计划解锁额度的解锁比例为 100%；考核为良好时，当期计划解锁额度的解锁比例为 85%，剩余无法解锁的 15%额度作废，相应的限制性股票由公司回购注销；考核为不达标时，当期计划解锁额度的解锁比例为 0，相应的限制性股票由公司回购注销。
二、本次限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2019 年 9 月 19 日，公司召开了第七届董事会第五次会议，审议并通
过了《关于制定<北京北陆药业股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<北京北陆药业股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案）>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》；公司独立董事发表了独立意见，北京市浩天信和律师事务所律师出具了《关于北京北陆药业股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》。
2、2019 年 9 月 19 日，公司召开第七届监事会第四次会议，审议通过了
《<北京北陆药业股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《北京北陆药业股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案）》及《关于对北京北陆药业股份有限公司 2019 年激励对象名单进行核实的议案》。
3、2019 年 9 月 20 日至 2019 年 9 月 29 日，公司对授予激励对象名单的
姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本激励
计划拟激励对象有关的任何异议。2019 年 9 月 30 日，公司监事会发表了《监
事会关于公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核实意见》，并披露了《关于 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2019 年 10 月 10 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于制定<北京北陆药业股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<北京北陆药业股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案）>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》。
5、2019 年 10 月 23 日，公司召开第七届董事会第七次会议、第七届监
事会第六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，北京市浩天信和律师事务所对本次限制性股票激励计划授予相关事宜出具了法律意见书。
三、关于本次授予的激励对象名单、限制性股票数量与股东大会审议通过的激励计划存在差异的说明
公司本次授予的激励对象名单、限制性股票数量与公司第七届董事会第五次会议审议确定的名单及授予数量完全一致。公司 2019 年限制性股票激励计划授予的总人数为 44 人，授予的限制性股票总数为 570 万股，占本次授予登记前公司总股本的 1.166%。
四、本次限制性股票激励计划规定的授予条件成就的说明
公司董事会根据《2019 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象获授限制性股票必须同时具备的条件进行了逐条核对，认为本次限制性股票的授予条件已经成就，具体如下：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、证监会认定的其他情形。
五、本次限制性股票授予情况
根据《上市公司股权激励管理办法（2018 年修订）》（以下简称《管理办法》）、公司《2019 年限制性股票激励计划 （草案）》的有关规定及公司2019 年第二次临时股东大会的授权，董事会决定本次限制性股票的授予情况如下：
1、授予日：2019 年 10 月 23 日
2、授予数量：570 万股
3、授予人数：44 人
4、授予价格：4.65 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票
6、授出权益总体分配情况
获授的限制 占授予限制性 占授予时公司总
序号 姓名 职务 性股票数量 股票总数的比 股本的比例（%）
（万股） 例（%）
1 宗利 董事、副总经理 100.00 17.544% 0.205%
2 邵泽慧 董事、副总经理、董事会秘书 70.00 12.281% 0.143%
3 曾妮 董事、财务总监 70.00 12.281% 0.143%
4 朱智 董事 6.00 1.053% 0.012%
5 中层管理人员、核心技术（业务）人员（40 324.00 56.842% 0.663%
人）
合计 570.00 100.00% 1.166%
注：1、
