惠州亿纬锂能股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字〔2007〕500 号）的规定，将惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“本公司”）
截至 2019 年 9 月 30 日的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金情况
（一） 实际募集资金金额、资金到位时间
1、2015 年非公开发行股票
本公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]1766 号文”批准，在深圳证券交易所采用非公开发行方式发行人民币普通股（A 股）2,734.73 万股，发行价为每股 21.94
元，募集资金总额 60,000 万元，扣除发行费用 1,355.57 万元后，募集资金净额为 58,644.43
万元。截至 2015 年 11 月 5 日，募集资金已全部存入本公司在中国建设银行惠州开发区
支行开立的募集资金专户 44001718644059300014。上述募集资金到位情况业经致同会计
师事务所于 2015 年 11 月 5 日出具的致同验字（2015）第 310ZA0035 号《验资报告》
予以验证。
2、2019 年非公开发行股票
本公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]106 号文”批准，在深圳证券交易所采用非公开发行方式发行人民币普通股（A 股）11,499.54 万股，发行价为每股21.74 元，募集资金总额为人民币 250,000.00 万元，扣除承销及保荐费用后，余额
246,820.00 万元由主承销商中信证券股份有限公司于 2019 年 4 月 26 日汇入公司募集资
金监管账户：
开户银行 银行账号 金额(万元)
中国建设银行股份有限公司惠州开发区支行 44050171864400001681 100,000.00
中国建设银行股份有限公司惠州开发区支行 44050171864409300014 25,322.45
中国民生银行股份有限公司惠州分行营业部 631035398 91,497.55
招商银行惠州分行营业部 755912501810316 30,000.00
合计 246,820.00
另扣减本公司与本次发行有关的审计验资费、律师费用等发行费用 95.05 万元后，
本次发行募集资金净额为人民币 246,724.95 万元。上述募集资金到位情况业经致同会计
师事务所于 2019 年 4 月 26 日出具的致同验字(2019)第 310ZA0004 号《验资报告》予以
验证。
（二） 前次募集资金在专项账户的存放情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，公司制定了《募集资金专项管理制度》，对募集资金实行专户存储，对募集资金存储、使用、审批、变更、监督及使用情况披露等进行了规定。
1、2015 年非公开发行股票
截至 2017 年 6 月 21 日，募集资金基本已使用完毕，募集资金专户结余利息人民币
0.04 元。为方便账户管理，本公司将上述账户中的结余募集资金 0.04 元划入自有资金账户，该事项根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 修订）》规定，节余募集资金（包括利息收入）低于一百万元人民币或低于单个或者全部项目募集资金承诺投资额 1%的，可以豁免履行董事会审议、保荐机构发表意见的程序，其使用情况
应当在年度报告中披露。2017 年 6 月 27 日，本公司已完成了上述募集资金专户的注销
手续，同时本公司与国泰君安、建设银行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。
截至 2019 年 9 月 30 日，2015 年非公开发行股票募集资金已全部使用完毕，无余额。
2、2019 年非公开发行股票
截至 2019 年 9 月 30 日，2019 年非公开发行股票募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
开户银行 银行账号 存储余额
中国建设银行股份有限公司惠州开发区支行 44050171864400001681 32,449.29
中国建设银行股份有限公司惠州开发区支行 44050171864409300014 26.20
中国民生银行股份有限公司惠州分行营业部 631035398 18,143.03
招商银行惠州分行营业部 755912501810316 29,232.24
合计 79,850.76
注：本专项报告部分合计数与各明细数之和在尾数上有差异，是由于四舍五入所致。
二、前次募集资金的实际使用情况
（一） 前次募集资金使用情况
1、2015 年非公开发行股票
截至 2017 年 6 月 21 日，本公司累计使用募集资金 58,813.25 万元，其中包括募集
资金净额 58,644.43 万元、已计入募集资金专户的利息收入 170.3604 万元和扣除手续费1.5405 万元。募集资金专户余额为 0.04 元。
截至 2017 年 6 月 27 日，本公司已完成了上述募集资金专户的注销手续，同时本公
司与国泰君安、建设银行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。
按照募集资金用途，2015 年非公开发行股票募集资金计划用于“高性能锂离子电池项目”，《2015 年非公开发行募集资金使用情况对照表》详见本报告附件 1-1。
2、2019 年非公开发行股票
截至 2019 年 9 月 30 日，本公司募集资金投资项目实际使用募集资金 68,835.19 万
元，尚未到期的暂时闲置募集资金进行现金管理的 91,000.00 万元、暂时补充流动资金的 8,300.00 万元，已计入募集资金专户的使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益
1,085.03 万元、利息收入 176.76 万元，扣除累计支付的手续费 0.78 万元，募集资金专户
余额为 79,850.76 万元。
按照募集资金用途，2019 年非公开发行股票募集资金计划用于“荆门亿纬创能储能动力锂离子电池项目”、“面向物联网应用的高性能锂离子电池项目”，《2019 年非公开发行募集资金使用情况对照表》详见本报告附件 1-2。
（二） 前次募集资金实际投资项目变更情况说明
截至 2019 年 9 月 30 日，本公司不存在前次募集资金实际投资项目变更情况。
（三） 前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
1、2015 年非公开发行股票
截至 2019 年 9 月 30 日，募集资金承诺投资金额 58,644.43 万元，实际投资金额
58,813.25 万元，实际投资金额与承诺投资金额的差异主要由已计入募集资金专户利息收入 170.36 万元、扣除手续费 1.54 万元的净额造成。
2、2019 年非公开发行股票
截至 2019 年 9 月 30 日，募集资金承诺投资金额为 246,724.95 万元，实际投资金额
68,835.19 万元，差异情况如下：
金额单位：人民币万元
承诺投资项目 承诺投资金额 实际投资金额 差异金额 差异原因
荆门亿纬创能储能动力 191,497.55 48,510.91 -142,986.64 按进度建设中
锂离子电池项目
面向物联网应用的高性 55,227.40 20,324.28 -34,903.12 按进度建设中
能锂离子电池项目
合计 246,724.95 68,835.19 -177,889.76
上述实际投资金额与承诺投资金额存在差异主要系根据进度规划，前次募集资金投资项目尚未建设完毕所致，目前上述项目正在有序建设中。
（四） 前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
1、2015 年非公开发行股票
经公司于 2015 年 11 月 25 日召开的第三届董事会第二十六次会议审议通过，公司
以本次募集资金 20,286.61 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金，符合募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定。上述置换事项及置换金额业经致同会计师事务所审验，并出具了致同专字（2015）第 310ZA0086 号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。
截至 2019 年 9 月 30 日，上述募集资金已全部置换完毕。
2、2019 年非公开发行股票
经公司于 2019 年 6 月 12 日召开的第四届董事会第四十次会议审议通过，公司以本
次募集资金 14,961.11 万元人民币置换预先已投入募投项目的自筹资金，符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。上述置换事项及置换金额业经致同会计师事务所审验，并出具了致同专字(2019)第 310ZA0140 号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。
截至 2019 年 9 月 30 日，上述募集资金已全部置换完毕。
（五） 闲置募集资金情况说明
1、公司使用闲置募集资金的情况
（1）2015 年非公开发行股票
2016 年 1 月 20 日，公司召开第三届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于使
用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 35,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买期限不超过 12 个月的银行保本理财产品，在上述
额度内，资金可以滚动使用。内容详见公司于 2016 年 1 月 21 日披露的《关于使用暂时
闲置募集资金进行现金管理的公告》（2016-007）。
公司严格按照上述授权范围内对募集资金进行现金管理，截至 2016 年 6 月 13 日，
上述资金已全部收回。
（2）2019 年非公开发行股票
2019 年 6 月 12 日，公司召开第四届董事会第四十次会议，审议通过了《关于使用
暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用额度不超过人民币 185,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购
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