北京鼎汉技术股份有限公司
（北京市丰台区南四环西路188号7区3号楼）
首次公开发行股票并在创业板上市
公告书
保荐人（主承销商）
（注册地址：福建省福州市湖东路99 号）1
第一节 重要声明与提示
北京鼎汉技术股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“发行人”）
及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，
承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的
法律责任。
深圳证券交易所、其他政府机关对公司A 股股票在创业板上市（以下简称
“本次上市”）及有关事项的意见，均不表明对公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于巨潮网站（http：//www.cninfo.com.cn）的本公司首次公开发行A 股
股票招股说明书全文。
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风
险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临
较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风
险因素，审慎做出投资决定。
本公司控股股东北京鼎汉电气科技有限公司、实际控制人顾庆伟以及上海兴
烨创业投资有限公司、杨高运、幸建平、方磊、杨帆和张霞承诺：自发行人股票
上市交易之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人
股份，也不由发行人回购该部分股份。同时，公司董事顾庆伟、方磊、幸建平、
张霞以及监事杨高运承诺：在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司
股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。
中国风险投资有限公司、中国宝安集团控股有限公司承诺：自发行人股票上
市交易之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股
份，也不由发行人回购该部分股份。
本公司董事、监事和高级管理人员承诺将严格遵守《公司法》、《证券法》和
《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高级
管理人员持股及锁定的有关规定。2
本上市公告书已披露2009年三季度财务数据及资产负债表、利润表和现金流
量表。其中2009年三季度、2008年三季度财务数据未经审计，对比报表中2008
年年度财务数据已经审计。公司上市后不再披露本公司2009年三季度财务报告。
敬请投资者注意。
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等国家有关法律、法规规
定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009 年9 月修
订）》编制而成，旨在向投资者提供有关公司首次公开发行A 股股票上市的基
本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可（2009）1004 号文核准，本公司首次
公开发行不超过1,300 万股人民币普通股。根据初步询价结果，确定本次发行数
量为1,300 万股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公众投资
者定价发行相结合的方式发行，其中：网下配售260 万股，网上定价发行1,040
万股，发行价格为37.00 元/股。
经深圳证券交易所《关于北京鼎汉技术股份有限公司人民币普通股股票在创
业板上市的通知》（深证上【2009 】120 号文）同意，本公司发行的人民币普
通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“鼎汉技术”，股票代码
“300011”，其中本次公开发行中网上定价发行的1040 万股股票将于2009 年10
月30 日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站
（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一
个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。3
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2009 年10 月30 日
3、股票简称：鼎汉技术
4、股票代码：300011
5、首次公开发行前总股本：38,376,000 股
6、首次公开发行股票增加的股份：13,000,000 股
7、首次公开发行后总股本：51,376,000 股
8、本次发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承诺：
根据《公司法》、《证券法》及相关法律法规的规定，本公司控股股东北京鼎汉
电气科技有限公司、实际控制人顾庆伟以及上海兴烨创业投资有限公司、杨高运、
幸建平、方磊、杨帆和张霞承诺：自发行人股票上市交易之日起36 个月内，不
转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部
分股份。同时，公司董事顾庆伟、方磊、幸建平、张霞以及监事杨高运承诺：在
其任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离
职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。
中国风险投资有限公司、中国宝安集团控股有限公司承诺：自发行人股票上
市交易之日起12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人
股份，也不由发行人回购该部分股份。
9、本次上市股份的其他锁定安排
本次发行中网下向配售对象配售的260 万股股份自本次网上资金申购发行
的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定3 个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的A 股股份
本次发行中网上定价发行的1，040 万股股份无流通限制及锁定安排，自2009
年10 月30 日起上市交易。4
11、公司可上市流通股份时间表：
股东 股数（股） 比例 可上市交易时间
北京鼎汉电气科技有限公司 14,400,000 28.03% 2012 年10 月30 日
中国风险投资有限公司 1,584,000 3.08% 2010 年10 月30 日
中国宝安集团控股有限公司 792,000 1.54% 2010 年10 月30 日
上海兴烨创业投资有限公司 864,000 1.68% 2012 年10 月30 日
顾庆伟 12,672,000 24.67% 2012 年10 月30 日
杨高运 3,600,000 7.01% 2012 年10 月30 日
幸建平 1,296,000 2.52% 2012 年10 月30 日
方磊 1,224,000 2.38% 2012 年10 月30 日
杨帆 1,080,000 2.10% 2012 年10 月30 日
首次公
开发行
前已发
行的股
份
张霞 864,000 1.68% 2012 年10 月30 日
首次公网下配售股份 2,600,000 5.06% 2010 年1 月30 日
开发行
的股份 网上定价发行股份 10,400,000 20.24% 2009 年10 月30 日
合计 51,376,000 100% －
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐人：兴业证券股份有限公司5
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人基本情况
1、中文名称：北京鼎汉技术股份有限公司
英文名称：Beijing Dinghan Technology Co., Ltd.
2、注册资本：3,837.60 万元（本次发行前）；5,137.60 万元（本次发行后）
3、法定代表人：顾庆伟
4、成立日期：2002 年6 月10 日
5、住所及邮政编码：北京市丰台区南四环西路188 号7 区3 号楼（园区）；
100070
6、主营业务：发行人的主营业务是轨道交通电源系统的研发、生产、销售、
安装和维护，主要包括：轨道交通信号智能电源系统、轨道交通电力操作电源系
统、轨道交通屏蔽门电源系统和轨道交通通信电源系统等相关产品的研发、生产、
销售与技术支持服务业务。同时，也根据客户需求提供其他配套产品及服务。
8、所属行业：C75 交通运输设备制造业
9、电话号码：010-51103366 传真号码：010-51103456
10、互联网网址：www.dinghantech.com
11、电子信箱：zhangxia@dinghantech.com
12、董事会秘书：张霞
二、董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票、债
券的情况
姓名 职务 任期
持有公司股票
数量（万股）
顾庆伟 董事长、总经理 2007.12.18-2010.12.17 1267.20
张霞 董事、董事会秘书、财务总监2007.12.18-2010.12.17 86.406
张新生 董事、副总经理 2007.12.18-2010.12.17 无
方磊 董事 2007.12.18-2010.12.17 122.40
孙集平 董事 2007.12.18-2010.12.17 无
幸建平 董事、副总经理 2008.3.25-2010.12.17 129.60
秦荣生 独立董事 2008.3.25-2010.12.17 无
徐德鸿 独立董事 2008.3.25-2010.12.17 无
傅延宗 独立董事 2009.4.28-2012.12.17 无
杨高运 监事 2007.12.18-2010.12.17 360
郭山清 监事 2007.12.18-2010.12.17 无
李静 商务部总监、职工监事 2007.12.18-2010.12.17 无
陈显荣 监事长 2009.4.28-2010.12.17 无
顾锦筛 北京研究所总监、职工监事2009.4.28-2010.12.17 无
王承刚 副总经理 2007.12.18-2010.12.17 无
三、公司控股股东及实际控制人情况
（一）控股股东
公司控股股东为北京鼎汉电气科技有限公司（以下简称“鼎汉电气”），注册
资本300万元，股权结构为顾庆伟持有247.9125万元，占82.64%，陈显荣持有41.67
万元，占13.89%，张新生持有10.4175万元，占3.47%。截至2009年6
