北京立思辰科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金及闲置募集资金使用》有关规定，现将本公司 2019年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、发行股份购买北京康邦科技有限公司、江南信安（北京）科技有限公司 100%股权之配套融资募集资金存放与使用情况
（一）募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
2016 年 1 月 26 日经中国证券监督管理委员会核发《关于核准北京立思辰科
技股份有限公司向王邦文等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]179号），核准公司向王邦文发行15,821,985股股份、向那日松发行9,947,672股股份、向温作斌发行 8,137,290 股股份、向尹建华发行 7,184,954 股股份、向纪
平发行 2,017,821 股股份、向康伟发行 2,017,821 股股份、向刘嘉崑发行 2,017,821
股股份、向北京康邦精华投资管理中心（有限合伙）（以下简称“康邦精华”）发行 10,409,638 股股份、向北京康邦精英投资管理中心（有限合伙）（以下简称“康邦精英”）发行 7,681,462 股股份、向共青城信安投资管理合伙企业（有限合伙）
发行 8,802,860 股股份、向闫鹏程发行 2,823,338 股股份、向刘英华发行 1,050,544
股股份购买相关资产；核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过 179,600 万元。本次交易立思辰拟以发行股份和支付现金相结合的方式购买康邦科技 100%的股权，交易金额为 176,000 万元；以发行股份和支付现金相结合的方式购买江
南信安 100%的股权，交易金额为 40,400 万元；同时募集配套资金 179,600 万元。
其中：
（1）拟向特定对象王邦文等 7 名自然人及康邦精华、康邦精英以发行股份
及支付现金相结合的方式购买其合计持有的康邦科技 100%的股权，其中以现金方式支付康邦科技交易对价的 24%，总计 42,200 万元；以发行股份的方式支付康
邦科技交易对价的 76%，总计 133,800 万元，总计发行股份数为 65,236,464 股；
结合的方式购买其合计持有的江南信安 100%的股权，其中以现金方式支付江南信安交易对价的 35.64%，总计 14,400 万元；以发行股份的方式支付江南信安交易
对价的 64.36%，总计 26,000 万元，总计发行股份数为 12,676,742 股；
（3）拟向不超过5名特定投资者非公开发行股份募集配套资金179,600万元，用于支付本次重组现金对价及重组相关费用、互联网教育云平台建设与运营项目、安庆 K12 在线教育整体解决方案建设运营项目以及智能教育机器人研发中心项目，其余用于补充上市公司流动资金。募集配套资金不超过本次拟购买资产交易价格的 100%。
截至 2016 年 6 月 13 日，配套融资认购方所缴纳的认股款项已出资到位，募
集资金总额 1,795,999,991.63 元，扣除发行费用 35,000,000.00 元后，收到发行对象
认缴股款 1,760,999,991.63 元。致同会计师事务所于 2016 年 6 月 15 日出具了《验
资报告》（致同验字[2016]第 110ZA0380 号）对资金到位情况予以确认。募集资金
已于 2016 年 6 月 14 日通过承销商华泰联合证券有限责任公司分别汇入本公司在
北京银行大钟寺支行募集资金专户 20000003441400011353968 账号内、平安银行北京方庄支行募集资金专户 11016303932003 账号内、华夏银行北京知春支行募集资金专户 10276000000856019 账号内、宁波银行北京分行营业部募集资金专户77010122000625739 账号内。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
（1）以前年度已使用金额
截至 2018年 12 月31 日，本公司非公开发行配套融资款项累计投入 143,427.33
万元，其中：截至 2017 年度累计使用 126,304.10 万元，2018 年度使用 17,123.23
万元。剩余募集资金总额为 36,172.67 万元。
（2）本年度使用金额及当前余额
本年度，互联网教育云平台建设与运营项目支出 2,700 万元，智能教育机器
人研发中心项目支出 0 万元。截至 2019 年 12 月 31 日，剩余募集资金总额为
33,472.67 万元，其中募集资金专户余额 47.83 万元，理财账户中含有募集资金433.05 万元，其余募集资金用于暂时补充流动资金。
（二）募集资金的存放和管理情况
1、募集资金的存放和管理情况
本公司非公开发行配套融资实收款项 176,099.999163 万元，该款项由华泰联
合证券有限责任公司于 2016 年 6 月 14 日分别汇入本公司在北京银行大钟寺支行
开设的 20000003441400011353968 账号内 55,000.00 万元；宁波银行北京分行营业部开设的 77010122000625739 账号内 91,099.999163 万元；平安银行北京方庄支行开设的 11016303932003 账号内 10,000.00 万元；华夏银行北京知春支行开设的10276000000856019 账号内 20,000.00 万元；根据有关法规的要求，公司就上述募集资金专户，与四家开户银行、独立财务顾问华泰联合证券有限责任公司及安信证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司严格按照《募集资金三方监管协议》的规
定，存放和使用募集资金。
2、募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况（单位：万元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
北京银行大钟寺支行 20000003441400011353968 募集资金专用账户 47.38
平安银行北京方庄支行 11016303932003 募集资金专用账户 0.37
华夏银行北京知春支行 10276000000856019 募集资金专用账户 0.08
合计 47.83
（三）2019 年度募集资金使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金投入承诺投资项目累计使用 146,127.33 万
元，其中 2019 年度使用 2,700 万元。募集资金使用情况详见附表 1。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
募集资金投资项目不存在实施地点、实施方式变更情况。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2016 年 6 月 28 日召开第三届董事会第三十一次会议和第三届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。拟使用募集资金置换公司预先支付的 3,000 万元交易对价及预先投入互
联网教育云平台建设与运营项目的 1,754.10 万元自筹资金。致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“致同专字（2016）第 110ZA3675 号”《关于北京立思辰科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2019 年9月17日召开第四届董事会第二十七次会议及第四届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过 3.5 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。
5、结余募集资金使用情况
详见本报告“变更募集资金投资项目的资金使用情况”。
6、超募资金使用情况
不存在超募资金情况。
7、尚未使用的募集资金用途及去向
（1）公司于 2019 年 6 月 27 日召开第四届董事会第二十四次会议及第四届
监事会第十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用总额不超过 1 亿元人民币的闲置募集资金适时购买保本型理财产品（包括但不限于银行等金融机构保本型理财产品）。在上述额度内，资金可以
滚动使用，期限为董事会审议通过之日起 12 个月。截至 2019 年 12 月 31 日，理
财账户中含有募集资金 433.05 万元。
（2）使用闲置募集资金不超过人民币 3.5 亿元暂时补充流动资金。
（3）其余募集资金存放于募集资金专户中，将按募集资金承诺项目分批进行投入。
（四）变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、募集资金投资项目变更情况
（1）终止募集资金投资项目情况
①终止项目的名称：安庆 K12 在线教育整体解决方案建设运营项目
②终止项目涉及的总金额及其占总筹资额的比例：安庆 K12 在线教育整体解
决方案建设运营项目原计划拟投入总金额为 20,000 万元，占总筹资额的比例为
11.14%，该项目的节余募集资金已永久补充流动资金。
（2）募集资金投资项目终止原因
公司之全资子公司北京立思辰合众科技有限公司与安庆市教育体育局、安庆市发展投资有限公司签署了《安庆市教育局与北京立思辰合众科技有限公司关于
推进在线教育战略合作协议之终止协议》（具体内容详见 2017 年 4 月 26 日披露
了《关于终止战略合作协议的公告》公告号：2017-033）。
原定于支撑落地该战略合作协议的募集资金投资项目——安庆 K12 在线教育
整体解决方案建设运营项目在经公司管理层充分调研、讨论、决策后，决定终止该募集资金投资项目。为了确保募集资金的有效使用，合理降低财务成本，优化公司资金结构，公司拟将该项目的节余募集资金永久补充流动资金。
（3）决策程序
公司于 2017 年 6 月 14 日召开第三届董事会第五十三次会议及第三届监事会
第二十四次会议审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，独立董事及独立财务顾问对此发表同意的意见，且该事项经公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过。
2、募集资金投资项目未对外转让或置换。
（五）募集资金使用及披露中存在的问题
2019 年度，本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、
《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金及闲置募集资金使用》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定，及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
附件：
1、附表 1：2019 年度募集资金使用情况对照表
北京立思辰科技股份有限公
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