证券代码：300010 证券简称：立思辰 公告编号：2017-090
北京立思辰科技股份有限公司
关于2016年股票期权与限制性股票激励计划
第一个行权/解锁期可行权/解锁的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次可行权的股票期权数量为134.85万份，占公司总股本比例为0.15%；本次可上市流通的限制性股票数量为 166.395 万股，占公司总股本的比例为0.19%。
2、本次股票期权行权采用自主行权模式。
3、公司董事、高级管理人员8人本次可行权数量合计50.7万份，行权后所获股票将遵守《证券法》第四十七条和《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的关于董事、监事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定。
4、本次行权/解锁事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权/解锁，届时将另行公告，敬请投资者注意。
北京立思辰科技股份有限公司（以下简称“公司”或“立思辰”）2016年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）第一个行权/解锁期行权/解锁的条件已满足，经公司第三届董事会第六十次会议审议通过，公司激励计划涉及的52名激励对象在第一个行权/解锁期可行权/解锁的股票期权与限制性股票数量分别为134.85万份和166.395万股。具体情况公告如下：
一、股票期权与限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、公司于2016年7月8日分别召开了第三届董事会第三十二次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《北京立思辰科技股份有限公司2016年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，《关于北京立思辰科技股份有限公司2016年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2016年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关议案，公司独立董事对此发表同意的独立意见，监事会对激励对象名单进行了核查；
2、公司于2016年7月25日召开2016年第三次临时股东大会，审议通过了《激励计划（草案）》相关议案以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2016年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。授权董事会确定股票期权和限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授予股票期权与限制性股票所必须的全部事宜。
3、公司于2016年7月25日分别召开第三届董事会第三十四次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于北京立思辰科技股份有限公司2016年股票期权与限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》，确定以2016年7月25日作为激励计划的首次授予日，向符合条件的64名激励对象授予465万份股票期权与595万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见。
4、2016年8月22日公司2016年股票期权与限制性股票授予登记完成，并在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网发布了《关于2016年股票期权与限制性股票授予登记完成的公告》。
5、2017年9月29日公司分别召开了第三届董事会第六十次会议和第三届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于对2016年股票期权与限制性股票激励计划涉及的权益数量和价格进行调整的议案》、《关于2016年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解锁期可行权/解锁的议案》、《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权的股票期权和已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，鉴于公司原激励对象黄威、张尧、胡柳、张少钢、李培源、齐志颖6人因个人原因辞职已不符合激励条件（其中黄威、张尧第一期行权/解锁生效），公司激励对象朱秋荣、彭孝玲、戴斌、余建涛、李彩云、邹小滨、金焱、曾传法8人因2016年个人业绩考核未达标，同时因公司实施了2016年度利润分配方案，对涉及的权益数量和价格进行调整，调整后的股票期权数量447.75万份，限制性股票数量为477.195万股，股票期权行权价格调整为21.17元/股；并同意对满足第一个行权/解锁期行权/解锁条件的激励对象按照《2016股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定办理第一个行权/解锁期行权/解锁的相关事宜；37名激励对象本次可行权的股票期权数量为134.85万份，52名激励对象本次可上市流通的限制性股票数量为166.395万股。
二、董事会关于满足激励计划的第一个行权/解锁期行权/解锁条件的说明（一）等待/锁定期届满
根据《2016年股票期权与限制性股票激励计划》的规定，激励对象应在股票期权授予日起满12个月后的未来36个月内分三期行权；激励对象获授的全部限制性股票适用不同的锁定期，分别为1年、2年和3年，均自授予之日起计。公司授予的第一期股票期权/限制性股票等待/锁定期届满。
（二）解锁条件成就情况说明
序号 行权/解锁条件 是否达到行权/解锁条件的说明
公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报 公司未发生前述情形，满足行权/解锁
一 告； 条件。
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证
监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形；
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布
为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证 激励对象未发生前述情形，满足行权/
二 监会予以行政处罚； 解锁条件。
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司高级
管理人员的情形；
（4）公司董事会认定的其他严重违反公司有关
规定的情形。
（1）公司2016年实现扣除非经常性损
业绩指标考核条件： 益后净利润26,493.50万元，比去年同
（1）相比2015年，2016年净利润增长率不低于 期增加14,987.26万元，同比增长
130%； 130.25%；
上述“净利润”以归属于上市公司股东的扣除非 （2）同时，公司2016年度归属于上市
三 经常性损益后的净利润为计量依据。 公司股东的净利润及归属于上市公司
（2）等待/锁定期内归属于上市公司股东的净利 股东的扣除非经常性损益的净利润均
润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 不低于授予日前最近三个会计年度的
的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年 平均水平且不为负。
度的平均水平且不得为负 综上所述，公司达到了业绩指标考核
条件。
四 根据公司现有考核办法，激励对象上一年度个人 2016年度52名激励对象绩效考核均达
绩效考核达标。 标，满足解锁条件。
综上所述，董事会认为公司激励计划涉及的股票期权与限制性股票的第一个行/解锁期行权/解锁条件已满足，授予股票期权的37名激励对象在第一个行权可行权股票期权数量为134.85万份，授予限制性股票的52名激励对象第一个解锁期可解锁限制性股票为166.395万股。
三、激励计划第一个行权/解锁期的行权/解锁安排
1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司股票，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股。
2、第一个行权期可行权的激励对象及股票期权数量
序号 姓名 职务 获授的股票期 占股票期权总 占目前总 本期可行权
权份数（万份） 量的比例 股本的比例 数量（万份）
1 王辉 董事、总裁 50 11.17% 0.06% 15
2 华婷 董事、副总裁、 15 3.35% 0.02% 4.5
董事会秘书
3 潘凤岩 副总裁 41.5 9.27% 0.05% 12.45
4 黄祥侣 副总裁 12.5 2.79% 0.01% 3.75
5 桂峰 副总裁 25 5.58% 0.03% 7.5
6 朱秋荣 副总裁 5.25 1.17% 0.01% 0
7 雷思东 副总裁 12.5 2.79% 0.01% 3.75
8 刘顺利 财务总监 12.5 2.79% 0.01% 3.75
中层管理人员、核心业务
9 （技术）人员 273.5 61.08% 0.31% 84.15
（30人）
合计 447.75 100.00% 0.51% 134.85
3、第一个解锁期可解锁的激励对象及限制性股票数量
获授的限制性 占限制性股票 占目前总 本期可解锁
序号 姓名 职务 股票数量(万 总量的比例 股本的比例 数量（万股）
股
