证券代码：300008 证券简称：上海佳豪 公告编号：2013-042
上海佳豪船舶工程设计股份有限公司
关于向激励对象授予股票期权的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、
误导性陈述或重大遗漏。
根据《上海佳豪股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“激励计划”），上海佳豪船
舶工程设计股份有限公司（以下简称“公司”或“上海佳豪”）向激励对象授予股票期权的条
件已经满足。根据公司2013年9月23日召开的第二届董事会第十八次会议通过的《关于向激
励对象首次授予股票期权的议案》，董事会同意首次向151名激励对象授予1261.5万份股票期
权；同时确定股票期权的首次授予日为2013年9月23日。
一、公司股权激励计划的审议情况
1、2013年4月17日，公司第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十一次会议分
别审议通过了《上海佳豪股票期权激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）、《上海佳豪股
票期权激励计划实施考核办法（草案）》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权
激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对《上海佳豪股票期权激励计划（草案）》发表了独
立意见，认为获授股票期权的激励对象的主体资格合法、有效。上述《激励计划》报中国证监
会备案。
2、中国证监会对公司《激励计划》备案无异议后，2013年8月23日，公司第二届董事
会第十七次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过了《上海佳豪股票期权激励计划（草案
修订稿）及其摘要》，公司独立董事对《上海佳豪股票期权激励计划（草案修订稿）》发表了独
立意见，认为获授股票期权的激励对象的主体资格合法、有效。
3、2013年8月23日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于提请召开公司
2013年第一次临时股东大会的议案》。
4、2013年9月18日，公司2013年第一次临时股东大会审议通过了《上海佳豪股票期权
激励计划（草案修订稿）》、《上海佳豪股票期权激励计划实施考核办法（草案）》及《关于提请
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股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权授
权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理激励计划所必须的全部事宜。
5、2013年9月23日，公司第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十三次会议通
过了《关于公司股票期权激励计划授予价格和授予数量调整的议案》、《关于向激励对象首次授
予股票期权的议案》。同日，独立董事就《激励计划》发表了独立意见，认为首次获授股票期
权的激励对象的主体资格合法、有效。
二、股票期权的授予条件及董事会对授予条件满足的说明
根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）、《股权激励有关
事项备忘录1-3号》（以下简称“《股权激励备忘录》”）以及《激励计划》的有关规定，董事会
认为公司及《激励计划》中首次授予的151名激励对象符合《激励计划》规定的获授条件，并
同意授予151名激励对象1261.5万份股票期权。满足授予条件的具体情况如下：
（一）公司未发生下列任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计
报告；
2、最近一年因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
3、中国证监会认定不能实行股权激励计划的其他情形。
公司的审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2012年财务报表出具了标准
无保留意见的信会师报字【2013】第110607号《上海佳豪船舶工程设计股份有限公司2012
年度审计报告及财务报表》
（二）激励对象未发生下列任一情形：
1、最近三年内被交易所公开谴责或宣布为不适当人选；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
3、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形；
4、依据公司相应的绩效评价办法，绩效评价结果不合格的；
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5、激励对象具有法律法规禁止参与股权激励计划的其他情形。
经董事会、监事会审核，激励对象未发生上述情形。
三、实施股权激励的方式、股票来源及调整
1、本次实施股权激励的方式为股票期权。
2、公司将通过向激励对象定向发行普通股A股股票作为激励对象获授股票期权的来源，
自授予日起不低于一年的时间为股票期权的等待期。
3、鉴于公司已于2014年4月21日实施了2012年度利润分配方案，《激励计划》规定的
股票期权的行权价格由6.66元调整为6.58元。同时，由于原激励对象中19人已离职，股票
期权的最终授予数量调整为1261.5万份。上述调整方案《关于公司股票期权激励计划授予价
格和授予数量调整的议案》已经第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十三次会议审议
通过，同时独立董事已发表同意的意见。
四、本次股权激励计划股票期权的授予情况
按照公司《激励计划》，董事会决定股票期权授予的具体情况如下：
1、根据公司第二届董事会第十八次会议决议，股票期权的首次授予日为2013年9月23
日。
2、根据《激励计划》，首次授予股票期权的激励对象共151名，授予的股票期权数量为
1261.5万份，首次授予价格为6.58元。具体情况如下表：
合计占本计划拟
项目 合计拟授予股票 合计占本计划开始
职务 授予股票期权数
姓名 期权（万份） 时总股本的比例
量的比例
一、高级管理人员
1 林强 副总经理 20 1.48% 0.09%
