国金莱美药业1号
集合资产管理计划
资产管理合同
（草案）
集合计划管理人：国金证券股份有限公司
集合计划托管人：中国民生银行股份有限公司
二Ｏ一五年七月
目录
一、前言......3
二、释义......3
三、合同当事人......9
四、集合资产管理计划的基本情况......10
五、集合计划的参与、退出和集合计划份额注销......14
六、管理人自有资金参与集合计划......19
七、集合计划的分级......19
八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限......23
九、集合计划的成立......24
十、集合计划账户与资产......25
十一、集合计划资产托管......25
十二、集合计划的估值......26
十三、集合计划的费用、业绩报酬......34
十四、集合计划的收益分配......37
十五、投资理念与投资策略......38
十六、投资决策与风险控制......39
十七、投资限制及禁止行为......43
十八、集合计划的信息披露......44
十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结......46
二十、集合计划的展期......47
二十一、集合计划终止和清算......49
二十二、当事人的权利和义务......51
二十三、违约责任与争议处理......55
二十四、风险揭示......57
二十五、合同的成立与生效......63
二十六、合同的补充、修改与变更......64
二十七、或有事件......65
一、前言
为规范国金莱美药业1号集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确《国金莱美药业1号集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《实施细则》、《国金莱美药业1号集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
二、释义
《国金莱美药业1号集合资产管理计划资产管理合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
《集合资产管理合指《国金莱美药业1号集合资产管理计划资产管理合同》、《集合资产管理同》及对其的任何修订和补充
计划资产管理合同》、
本合同：
《管理办法》： 指根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会《关
于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决
定》修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》
《实施细则》： 指根据2013年6月26日证监会公告〔2013〕28号《关
于修改<证券公司集合资产管理业务实施细则>的决
定》修订的《证券公司集合资产管理业务实施细则》
《规范》： 指2012年10月19日中国证券业协会发布并施行的《证
券公司客户资产管理业务规范》
中国： 指中华人民共和国
法律法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政
规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文
件
元： 指中国法定货币人民币，单位 “元”
集合资产管理计划或指依据《集合资产管理合同》和《国金莱美药业1号本集合资产管理计划集合资产管理计划说明书》所设立的国金莱美药业1或本集合计划： 号集合资产管理计划
集合资产管理计划说指《国金莱美药业1号集合资产管理计划说明书》，明书或说明书： 及对本说明书的任何有效的修订和补充
托管协议： 《国金莱美药业1号集合资产管理计划资产托管协议》
中国证监会、证监会： 指中国证券监督管理委员会
集合资产管理计划管指国金证券股份有限公司（简称“国金证券”）
理人或管理人：
集合资产管理计划设指国金证券股份有限公司
立人或设立人：
集合资产管理计划托指中国民生银行股份有限公司
管人或托管人：
推广机构： 指国金证券股份有限公司（直销）（简称“国金证券”）
以及与管理人签订《国金莱美药业1号集合资产管理
计划推广代理协议》的其他银行和证券公司等
注册与过户登记人： 指国金证券股份有限公司（简称“国金证券”）
集合资产管理合同当指受《集合资产管理合同》约束，根据《集合资产管事人： 理合同》享受权利并承担义务的法律主体
委托人： 指依据集合资产管理合同和集合计划说明书参与本集
合计划的合格投资者，包括个人投资者、机构投资者
和依法设立并受监管的各类集合投资产品，本集合计
划委托人特指根据莱美药业《员工持股计划》确定的
持有人
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规、监管规定可以
投资于集合资产管理计划的自然人投资者且其金融资
产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于
50 万元的个人并具备相应风险识别能力和承担所投
资集合资产管理计划风险能力的合格投资者
机构投资者： 指依法可以投资集合资产管理计划，在中华人民共和
国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企
业法人、事业法人、社会团体或其他组织且公司、企
业等机构净资产不低于1000万元人民币并具备相应风
险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力
的合格投资者
优先级A份额： 指按本合同约定享有预期年化收益率的份额。集合计
划收益分配和终止清算时，资产分配顺序位于风险级B
份额之前
风险级B份额： 指按本合同约定对优先级A份额本金和预期收益承担
补偿责任的份额。同时根据产品运作情况享有扣除优
先级A份额的本金和预期收益及管理费、托管费等费
用后的全部剩余资产和收益的分配。集合计划收益分
配和终止清算时，资产分配顺序位于优先级A份额之
后
指重庆莱美药业股份有限公司的控股股东邱宇先生，
邱宇：
邱宇先生与风险级B份额持有人共同为本计划优先级
A份额持有人本金及预期收益的实现提供不可撤销的
连带补偿责任。同时根据合同的约定，如集合计划单
位净值触及预警线和止损线时，管理人有权根据合同
约定直接要求邱宇代为履行风险级B份额持有人的追
加资金义务。如果风险级B份额委托人或邱宇追加资
金未按照约定时间到账，或者追加资金虽然按照约定
时间到账，但低于管理人要求的最小补仓额度的，管
理人有权根据合同约定处理风险级B份额。
优先级A份额预期年化指按成立时份额面值，以单利计算的预期收益率，其收益率： 他周期不计息。优先级A份额预期年化收益率为8.4%。优先级A份额预期年化收益率仅为管理人对优先级A
份额委托人预期可取得的投资收益的测算，并不构成
管理人对优先级A份额持有人在本合同项下的投资收
益的任何形式的承诺或者保证
莱美药业 指莱美药业股份有限公司
员工持股计划 指莱美药业股份有限公司公告的《员工持股计划》
存续期： 指计划成立并存续的期间
管理期限： 本集合计划预期管理期限为18个月（实际管理期限由
本集合计划所投金融资产抛售情况决定），经管理人、
委托人、托管人协商一致，本集合计划可展期。当本
集合计划参与投资的金融资产全部出清，即本集合计
划所有委托资产已变现，经管理人、委托人、托管人
